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研发项目外包管理规范

一、总则

1.1目的与意义

为规范公司研发项目外包行为，提高研发效率，控制项目风险，保障项目质量，降低研发成本，确保公司核心竞争力的提升与知识产权的安全，特制定本规范。本规范旨在为公司各部门及项目团队提供一套系统、可操作的研发项目外包管理指导原则和流程。

1.2适用范围

本规范适用于公司所有涉及外部资源参与的研发项目，包括但不限于新产品开发、现有产品升级、核心技术攻关、特定模块开发、测试服务等。外包形式涵盖整体外包、部分模块外包、人力资源外包（特指具备特定技能的外部技术人员参与内部项目开发）等。公司各部门及所有员工在进行研发项目外包活动时，均须遵守本规范。

1.3基本原则

1.战略匹配原则：外包决策应符合公司整体发展战略和技术路线规划，有助于提升公司核心竞争力。

2.价值导向原则：通过外包实现资源优化配置，获取专业服务，降低综合成本，提升项目价值。

3.风险可控原则：对外包过程中的技术、质量、进度、成本、信息安全、知识产权等风险进行全面评估与有效管控。

4.合作共赢原则：与外包商建立基于信任的长期战略合作关系，实现优势互补，共同发展。

5.规范透明原则：外包过程应遵循公平、公正、公开的原则，流程规范，决策透明，符合公司内控要求。

二、外包决策与规划

2.1外包需求评估

在启动研发项目外包前，项目负责人需组织对以下方面进行审慎评估：

*外包必要性：分析项目目标、内部资源（人力、技术、设备、时间）的匹配度，明确外包是否为最优解决方案。

*外包可行性：评估外部市场是否存在具备相应能力的外包商，以及公司对外包项目的管理能力。

*外包范围界定：清晰定义外包的具体工作内容、交付物、技术标准、验收criteria，避免与内部研发工作重叠或模糊不清。对于核心技术或涉及核心知识产权的模块，原则上不建议外包。

*初步成本效益分析：估算外包成本与内部研发成本的对比，分析潜在收益。

2.2外包决策审批

外包需求评估完成后，项目负责人需提交《研发项目外包立项申请书》，详细说明外包的理由、范围、预算、预期效益、风险分析及初步应对措施等，按公司规定的审批权限逐级报批。重大或战略性研发项目的外包决策，需经公司高级管理层审议。

2.3外包规划制定

外包决策获批后，项目负责人应组织制定详细的《研发项目外包管理计划》，内容至少包括：

*外包项目目标与主要交付物

*详细的工作分解结构（WBS）

*项目进度计划（含关键里程碑）

*质量保证计划与验收标准

*沟通与协作机制

*风险识别、评估与应对预案

*资源投入计划（包括内部协调人员、预算分配）

*外包商选择标准与流程

三、外包商选择与评估

3.1外包商寻源

根据外包项目的特点和要求，可通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购（特定情况下）等方式寻找潜在外包商。鼓励通过多种渠道收集外包商信息，建立候选外包商库。

3.2外包商评估标准

对候选外包商的评估应全面、客观，主要评估维度包括：

*技术能力：核心技术实力、研发团队专业背景与经验、类似项目案例、技术方案的可行性与先进性。

*项目管理能力：项目组织与执行能力、进度控制能力、质量保障体系、风险管理能力。

*信誉与资质：公司资质、商业信誉、财务状况、业界口碑、是否有不良记录。

*沟通与协作能力：沟通效率、响应速度、语言能力（如涉及跨国合作）、团队协作精神。

*成本与报价：报价的合理性、性价比，是否存在隐藏成本。

*安全与保密能力：信息安全保障措施、保密协议的承诺与执行能力。

*服务与支持：售后服务体系、技术支持能力、持续改进意愿。

3.3外包商selection流程

1.需求信息发布：向候选外包商发出询价函或招标文件，明确项目需求、技术规格、交付要求、合同主要条款等。

2.方案评审与面试：组织相关技术、业务、法务、采购等部门人员，对回收的技术方案、商业报价进行评审，必要时邀请外包商进行现场演示或答辩。

3.背景调查与实地考察：对重点候选外包商，可进行必要的背景调查，包括客户references核实；对关键项目或长期合作的外包商，建议进行实地考察。

4.综合评估与selection：根据评估标准对各外包商进行打分和综合排序，提出拟合作外包商建议，按审批权限报批后确定最终外包商。

四、合同谈判与签署

4.1合同核心条款

外包合同是规范双方权利义务的法律文件，应至少包含以下核心条款：

*合同双方基本信息

*项目名称、背景与目标

*外包服务范围、具体工作内容与要求

*交付物清单、规格、数量、交付时间及交付方式

*技术标准与质量要求

*项目