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证券期货基金业从业人员资格考试历年试题(附答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金财产

B.投资管理基金财产

C.监督基金托管人

D.代办开放式基金份额的申购、赎回

2.以下哪项不是证券自营业务的风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

3.期货合约的标的物不包括以下哪项？()

A.商品期货

B.金融期货

C.外汇期货

D.期权期货

4.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.予以执行

B.予以拒绝

C.暂不执行并报告

D.必须执行后报告

5.以下哪项不属于证券公司的合规风险管理措施？()

A.制定合规政策和程序

B.建立合规组织架构

C.定期进行合规审查

D.设立风险准备金

6.关于基金份额的申购和赎回，以下哪项表述是错误的？()

A.申购和赎回的价格通常以基金净值为基础确定

B.申购和赎回的基金份额数量以投资者申请为准

C.申购和赎回的时间通常在交易时间内进行

D.申购和赎回的手续费由基金公司决定

7.以下哪项不是股票型基金的特点？()

A.投资组合以股票为主

B.风险和收益相对较高

C.投资期限通常较短

D.流动性较好

8.期货交易中的保证金制度主要目的是什么？()

A.限制交易量

B.降低交易成本

C.控制市场风险

D.提高交易效率

9.基金合同中应包含哪些主要内容？()

A.基金的投资目标、投资策略、投资范围

B.基金的管理人、托管人、基金份额持有人

C.基金的运作方式、基金份额的申购与赎回

D.以上都是

10.以下哪项不是债券基金的主要投资工具？()

A.国债

B.企业债券

C.金融债券

D.股票

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行投资决策时，应考虑以下哪些因素？()

A.市场状况

B.投资者需求

C.基金合同规定

D.风险控制

12.证券公司合规管理的主要内容包括哪些？()

A.合规政策制定与实施

B.合规风险识别与评估

C.合规培训与沟通

D.合规检查与整改

13.期货交易中的杠杆作用可能会导致以下哪些后果？()

A.增加收益

B.增加风险

C.增加交易成本

D.降低风险

14.基金信息披露的主要内容包括哪些？()

A.基金的投资组合

B.基金的财务状况

C.基金的业绩报告

D.基金管理人的变更

15.以下哪些行为属于操纵证券市场？()

A.编造并传播虚假信息

B.串通他人进行证券交易

C.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

D.指使他人买卖证券

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的基本职责是管理基金资产，实现基金资产的保值增值，并确保基金资产的安全。

17.在期货交易中，交易者通过支付一定比例的保证金，就可以控制数倍于保证金的合约，这种机制称为

18.基金管理人应当建立健全的内部控制制度，对基金的投资进行风险控制，确保投资风险处于

19.基金合同是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人之间权利义务关系的

20.证券公司进行合规管理时，应当

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的投资决策完全不受基金合同规定的投资范围和投资策略的限制。()

A.正确B.错误

22.期货交易中的保证金比例越高，交易者的风险越大。()

A.正确B.错误

23.基金托管人负责基金资产的日常管理。()

A.正确B.错误

24.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为自己买卖证券的行为。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的报酬与基金业绩无关。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在基金投资决策中应当遵循的原则。

27.期货交易中，什么是持仓限额制度？其目的是什么？

28.简述证券公司合规管理的组织架构通常包括哪些部分。

29.基金信息披露的内容应当真实、准确、完整，以下哪些属于信息披露的禁止行为？

30.请解释基金托管人在基金运作中的主要职责。

证券期货基金业从业人员资格考试历年试题(附答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解