HACCP（2021版）+ISO22000-2018 整合版内审检查表.docxVIP

HACCP（2021版）+ISO22000-2018整合版内审检查表

一、检查表说明

（一）适用范围

适用于已建立HACCP（2021版）与ISO22000-2018整合体系的食品生产、加工、包装、仓储及相关企业，涵盖宠物饲料生产、食品包装材料生产、（生物）化学品生产等新版HACCP扩展类别，可作为内部审核、合规性自查、认证准备的核心工具。

（二）审核依据

ISO22000:2018《食品安全管理体系要求》；

新版《危害分析与关键控制点（HACCP）体系认证实施规则》（2021年版）；

HACCP体系认证要求（V1.0）及CAC《食品卫生通则》（适用时）；

企业体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书等）；

适用的法律法规、产品标准及客户要求。

（三）判定标准

判定结果

定义

符合

完全满足标准及体系文件要求，证据充分有效

不符合

未满足要求，存在明显偏差或缺失，需立即整改

观察项

存在改进空间，不影响体系有效性，但需跟踪优化

不适用

该条款与企业实际经营活动无关联

二、核心审核模块及检查项目

模块1：管理体系策划与领导作用（对应ISO22000-20185/6章；HACCP20213.1/3.2）

序号

检查项目

标准要求

检查内容

检查结果（符合/不符合/观察项/不适用）

证据记录

整改建议

1.1

体系范围界定

明确覆盖的产品/服务类别、场所、过程，包含HACCP2021新增类别（如适用）

1.是否在体系文件中明确认证范围，是否涵盖实际生产经营的全部产品（含宠物饲料、包装材料等新增类别）；2.范围描述是否与新版HACCP分类要求一致

1.2

领导作用与承诺

最高管理者对食品安全体系的有效性负责，提供资源保障

1.最高管理者是否签署食品安全方针，明确质量目标；2.是否定期参与食品安全相关会议，对体系改进作出决策；3.是否为HACCP计划实施、内审、培训等提供充足资源

1.3

不通知审核策划

按HACCP2021要求每三年策划一次不通知审核

1.是否制定不通知审核计划，明确审核周期、范围、豁免时段（如季节性生产）；2.计划是否经批准，是否在审核前48小时内提供给相关部门

1.4

体系文件符合性

体系文件符合ISO22000-2018及HACCP2021版要求，无冲突

1.质量手册、程序文件是否更新至对应标准版本；2.是否包含HACCP计划、危害分析工作表、关键控制点（CCP）监控记录等核心文件

模块2：HACCP核心要素（对应HACCP20214/5章；ISO22000-20188.5）

序号

检查项目

标准要求

检查内容

检查结果

证据记录

整改建议

2.1

危害分析与风险评估

全面识别生物、化学、物理及食品防护危害，覆盖全食品链

1.危害分析工作表是否包含原料采购、生产加工、储存、运输等全流程；2.是否针对新增产品类别（如宠物饲料）补充专项危害分析；3.风险评估是否考虑进口国（地区）法规要求

2.2

关键控制点（CCP）确定

按HACCP七原则识别CCP，明确关键限值（CL）

1.CCP识别是否科学（如杀菌、冷却、金属探测等环节）；2.关键限值是否可测量、可验证，是否经实验或数据支持；3.是否针对CCP制定监控程序（频次、责任人、方法）

2.3

CCP监控与记录

按程序实施监控，记录真实完整

1.监控记录是否包含时间、数据、操作人员、结果判定；2.监控设备是否定期校准，校准记录是否可追溯；3.超出关键限值时，是否立即启动纠正措施

2.4

验证与确认

定期验证HACCP计划的有效性，确认CCP控制措施适宜

1.是否每半年至少一次验证CCP监控的有效性；2.产品召回、客户投诉后，是否重新确认HACCP计划；3.验证记录是否包含数据对比、结论及改进措施

2.5

应急准备与响应

针对食品安全事故、CCP失控等制定应急预案

1.应急预案是否包含产品召回、污染处置、客户沟通等内容；2.是否定期组织应急演练，记录演练效果及改进项

模块3：资源管理与人员保障（对应ISO22000-20187章；HACCP20213.4）

序号

检查项目

标准要求

检查内容

检查结果

证据记录

整改建议

3.1

人力资源配置

关键岗位人员具备相应资质，经HACCP及ISO22000专项培训

1.内审员、CCP监控员是否持有效资格证书；2.新员工是否经食品安全知识培训及考核，培训记录完整；3.每年是否开展再培训，内容包含新版标准变化

3.2

基础设施与设备

生产设备、检测仪器满足安全控制要求

1.设备维护计划是否定期执行，维护记录完整；2.检测设