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证券投资学题库

1.什么是证券？它具有哪些特征？

证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用证明持有人或第三方当事

人有权依据证券记载的内容取得相应权益的凭证。股票、政府债券、证券投资基

金、票据、提单、保险单、存款单等都是证券。

证券具备两个最基本的特征：一是法律特征，即它应当是某种法律行为的结

果，按照合法的程序制作和发行；而其设定和证明的权益也是具有法律效力的,

受到法律的保护。二是书面特征，即指证券一般必须采取书面形式或与书面形式

有同等效力的形式，并且必须按照特定的格式进行书写或制作，载明有关法规规

定的全部必要事项。

2.证券投资与实物投资有哪些区别和联系？

证券投资和实物投资的区别：（1）投资对象不同。2（）投资目的不同。13）

投资活动的内容不同。4（）投资的制约因素不同。

证券投资和实物投资的联系：（1）证券投资为实物投资提供了资金源。2［）

实物投资是证券投资的最终归宿。

3.证券投资的功能有哪些？

（1）证券投资活动为社会提供了重要的筹资渠道。

2（）证券投资活动有利于提高资金使用效率，优化资源配置。

3（）证券投资活动为中央银行进行宏观调控提供了重要手段。

4.证券投资过程包括哪些步骤？

一般说，证券投资的运行过程有以下五个主要步骤：学习相关理论知识、

筹措投资资金、确定投资目标、进行投资分析和进行投资决策。

5.简述证券投资学的研究对象和研究内容。

证券投资学的研究对象是证券投资活动的过程及其规律。具体而言，就是研

究投资者如何正确地选择证券投资对象；如何参与证券市场运作；如何科学地进

行证券投资决策分析；政府如何对证券投资活动进行有效监管等。

证券投资学的研究内容主要包括以下组成部分：证券投资工具、证券市场、

证券投资分析、证券投资的风险防范和市场监管。

6.股票的性质和特征有哪些？

股票作为一种有价证券，具有如下性质：（1）股票是反映财产权的有价iE券;

2（）股票是综合权力证券；3（）股票是要式证券；4（）股票是资本证券；15）

股票是一种证权证券。

股票作为有价证券的一种，除了具备有价证券的共性以外，股票还具有一些

独特的性质.具体说，主要有赢利性、风险性、流动性、永久性、参与性、波

动性。

7.股票的收益由哪几部分构成？

获取股票收益是股票投资者买卖股票的主要目的，其收益主要包括股利和资

本利得个部分。股利的发放形式多种多样，主要的有以下几种：（1）现金股利。

2（）股票股利。3（）财产股利。4（）建业股息。5（）负债股利。资本利得即投

资者在股票市场买卖股票，利用市场价格的波动，低价买进再高价卖出赚取差价

利润。股票买入价和卖出价的差额就是资本利得。

8.股票可以按照哪些标准进行划分？请举出几种常见的标准并相应的将股票分

类。

按照股票持有者承担的风险和享有的权利不同，可以将股票分为普通股和优

先股。按照股票是否记载股东姓名，可以将股票分为记名股票和不记名股票。按

照是否有票面金额加以表示，可以将股票分为有面额股票和无面额股票。根据股

票上市的地点和所面市的投资者的不同，我国的股票可分为A股、B股、N股、

H股和S股。

我国的股票可以将股权按投资主体的不同划分为国家股、法人股、社会公众

股和外资股。

9.假设股票ABC今年末派发红利2.24元，并且永远以每年12%增长。如果投

资者要求16%的年收益率，试计算该股票的内在价值。

P=D1/r（-g）=2.24/l（6%-12%）=56元（）

10.债券的特征有哪些？

（1）偿还性2（）安全性（3）收益性4（）流动性

11.债券的票面要素包括哪些？

（1）债券的票面价值（2）债券的偿还期限

（3）债券的票面利率4（）债券发行者的名称

12.债券可以按哪些标准进行分类？

（1）债券按发行主体的不同，可以分为政府债券、金融债券和公司债券。

2（）债券按计息方式的不同，可分为单利债券、复利债券、贴现债券、零息债

券