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律师从事上海地区重整案件中重整计划草案草拟工作操作指引（2019）

???日期：2019-11-05???

（本指引于2019年10月30日上海市律师协会业务研究指导委员会通讯表决通过）

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第一章?总则

第一条【制定目的】为进一步充分发挥重整制度在完善社会主义市场经济主体拯救机制中的积极作用，为本市重整案件中律师从事重整计划草案草拟工作提供指引参考，引导重整计划草案的制作符合合法、公平、公正的原则，保护重整案件所涉各利害关系方的合法权益，特制订本指引。

本指引由上海市律师协会破产与不良资产业务研究委员会组织起草，仅供上海地区律师在办理重整计划草案草拟业务时参考使用。

第二条【制定依据】本指引是根据《中华人民共和国企业破产法》（下称“《企业破产法》”）、《关于审理上市公司破产重整案件工作座谈会纪要》、《全国法院破产审判工作会议纪要》（下称“《会议纪要》”）等相关文件制定。

第三条【债务人概念】本指引所指“债务人”，是指因不能清偿到期债务且资产不足以清偿全部债务；或者不能清偿到期债务且明显缺乏清偿能力的，或者有明显丧失清偿能力可能的，根据《企业破产法》的相关规定进入重整程序的企业法人。

第四条【管理人概念】本指引所指“管理人”，是指案件受理法院根据《企业破产法》和《关于审理企业破产案件指定管理人的规定》的相关规定，在重整案件中指定的管理人。

第五条【重整计划草案概念】本指引所指“重整计划草案”，是指根据《企业破产法》和《会议纪要》的相关规定，由债务人或管理人结合重整个案实际情况制作的包括《企业破产法》第八十一条内容的文件。

第二章?重整计划草案制定的原则

第六条【利益平衡原则】重整计划草案旨在合理安排各利害关系方对重整利益的分配，平衡重整程序参与方的合法权益，协助债务人重获盈利能力，避免债务人破产清算，提高重整成功率。

第七条【合法性原则】重整计划草案制作程序与内容必须合法，不得违反法律法规及部门规章的相关规定。

第八条【公平公正原则】重整计划草案必须坚持公平公正原则，平等对待同类性质的权利人，不得偏颇性对待，处于同一表决组的债权人必须获得同一比例的清偿。

第九条【绝对优先原则】重整计划草案必须坚持绝对优先原则，顺位在先的债权人未获全额清偿前，原则上顺位在后的债权人不得获得清偿；债权人未获全额清偿前，原则上出资人对债务人不再享有任何权益。

第十条【最大利益原则】每一个债权人，无论反对还是同意重整计划草案，在重整程序中都应当至少可以获得在破产清算程序中本可以获得的清偿。

第十一条【可行性原则】重整计划草案必须具备可行性，债务人可以执行并取得预期效果，有助于恢复债务人的持续经营能力。

第十二条【行政许可原则】重整计划草案涉及行政许可事项的，债务人或者管理人应当取得相关行政机关的书面许可意见。

第三章?重整计划草案制定主体与草案提交

第十三条【制定主体】债务人自行管理财产和营业事务的，由债务人制作重整计划草案。

管理人负责管理财产和营业事务的，由管理人制作重整计划草案。

第十四条【重整计划草案的说明】债务人或管理人在制作重整计划草案的同时应当制作关于重整计划草案的说明，以备在债权人会议表决重整计划草案时向债权人会议说明，并回答询问。

第十五条【草案建议权】债权人、股东、重整投资人等利害关系人可以就制作重整计划草案向债务人或者管理人提出建议，债务人或者管理人认为该建议可行的，可以列入重整计划草案。

第十六条【主体更换】若债务人无正当理由拒不向人民法院提交重整计划草案或在期限届满前拒不向人民法院申请延期提交草案，管理人有权申请人民法院由管理人负责管理财产和营业事务，并由管理人制作重整计划草案。

第十七条【提交】债务人或者管理人应当自人民法院裁定债务人重整之日起六个月内，同时向人民法院和债权人会议提交重整计划草案。

前款规定的期限届满，经债务人或者管理人请求，有正当理由的，人民法院可以裁定延期三个月。

债务人或管理人预计无法在六个月内提交重整计划草案，应当在期限届满前十五日内向人民法院提出延期申请，并载明重整计划草案制作进展、目前遇到的问题或障碍、相应的解决措施、请求延长的时间等。

第十八条【不得延期提交】债务人或者管理人应当严格按照法定期限或人民法院裁定延期后的期限提交重整计划草案，避免因延期提交而导致人民法院裁定终止重整程序，并宣告债务人破产。

第十九条【提交前的程序】债务人制作的重整计划草案，应当提交管理人审查，管理人有权对重整计划草案的合法性和可行性提出意见或建议，债务人应当根据管理人的意见或建议调整后提交。

第二十条【征求主要债权人和出资人的意见】为了最大限度获得债权人和出资人的支持，债务人或管理人在向人民法院提交重整计划草案前，可以根据案件实际情况决定是否征求主要债权人或出资人的意见，并根据其意见相应调整草案后再提交。

第四