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科研成果转化制度

科研成果转化是推动科技创新与经济社会发展深度融合的关键环节，为规范本单位科研成果转化活动，维护成果完成人、转化实施主体及单位的合法权益，激发科研人员创新活力，提升成果转化效能，依据《中华人民共和国促进科技成果转化法》《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国合同法》等法律法规，结合本单位实际情况，制定本制度。

一、科研成果的界定与认定

本制度所称科研成果，指本单位科研人员或团队在执行科研任务、利用单位资源（包括资金、设备、场地、技术资料等）过程中形成的具有实用价值的智力成果，具体包括但不限于：

1.专利技术（发明、实用新型、外观设计）；

2.技术秘密（未公开的工艺、配方、技术方案等）；

3.计算机软件著作权；

4.集成电路布图设计专有权；

5.动植物新品种；

6.其他通过科学研究产生的可转化技术成果。

科研成果需满足以下认定条件：

（1）权属清晰，不存在权利纠纷或共有权人未明确授权的情形；

（2）技术成熟度达到可应用阶段（实验室成果需完成小试，中试成果需通过工艺验证，工业化成果需具备量产条件）；

（3）具有市场应用前景或社会公益价值，通过专家评审或市场调研确认具备转化可行性。

科研成果认定流程如下：

1.成果完成人向单位科技管理部门提交《科研成果转化申请表》，附成果证明材料（如专利证书、技术检测报告、查新报告、实验数据等）及技术可行性分析报告；

2.科技管理部门联合知识产权管理部门对成果权属、法律状态进行初步审查；

3.组织5-7名行业专家（含1-2名产业界专家）组成评审委员会，对技术成熟度、市场前景、转化风险进行专业评估，形成《成果转化可行性评估报告》；

4.评估通过的成果在单位内部公示5个工作日，接受异议反馈；无异议或异议经核实不成立的，由科技管理部门登记备案，纳入成果转化项目库。

二、转化路径与实施程序

科研成果可通过自行实施、转让、许可、作价投资、合作开发等方式转化，具体实施程序如下：

（一）自行实施

单位作为转化主体，利用自有资源将成果投入生产或服务的，需履行以下程序：

1.成果完成人提交《自行实施转化方案》，包括中试计划、生产资质需求、资金预算（含设备购置、场地改造、人员培训等）、市场推广策略及预期经济效益分析；

2.科技管理部门会同财务部门、产业部门对方案进行合规性、经济性审查，重点评估资金需求合理性、市场风险可控性；

3.经单位学术委员会和领导班子集体决策通过后，由产业部门牵头组建项目组，明确项目负责人及各成员职责；

4.项目组按计划推进中试放大（小试→中试→工业化试验），每阶段结束后提交进展报告，经专家验收合格后方可进入下一阶段；

5.完成工业化试验并取得相关生产许可（如医疗器械注册证、食品生产许可证等）后，转入规模化生产，由财务部门单独核算转化收益。

（二）转让或许可

将成果所有权或使用权转移给其他主体的，需按以下步骤操作：

1.成果完成人提出转让/许可意向，科技管理部门委托第三方评估机构（需在单位备案库中选择）对成果价值进行评估，形成《资产评估报告》；

2.以评估价值为参考，与受让方/被许可方协商确定交易价格（协议定价的，需在单位内部公示10个工作日，公示内容包括成果名称、受让方信息、拟交易价格及理由）；

3.双方签订书面合同（需经单位法务部门审核），明确成果权属转移方式、技术交付时间、后续技术支持义务、违约责任等条款；

4.合同签订后5个工作日内，科技管理部门将合同副本、交易凭证等材料归档，财务部门按约定收取转让/许可费用并进行专项核算。

（三）作价投资

以成果作为出资与其他主体共同设立企业的，需遵循以下规定：

1.成果完成人联合拟合作方提交《作价投资方案》，包括目标企业经营范围、股权结构（单位出资比例不低于30%）、投资期限、分红机制及退出条款；

2.科技管理部门组织法律、财务、技术专家对方案进行论证，重点审查合作方资质、股权设计合理性、国有资产保值增值要求（如涉及国有资产）；

3.经单位领导班子决策通过后，委托评估机构对成果价值进行评估（评估值作为出资依据），办理股权登记手续；

4.单位通过委派董事、监事或财务管理人员参与目标企业管理，定期（每季度）获取企业财务报表及运营报告，动态跟踪投资风险；

5.投资退出时，通过股权转让、企业清算等方式实现收益，退出方案需经单位集体决策并履行相关审批程序。

（四）合作开发

与企业、高校、科研机构等合作开展成果研发及转化的，需：

1.合作双方签订《合作开发协议》，明确各方投入（资金、设备、技术等）、成果权属分配（约定不明的，合作成果由双方