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2026年烟草制品公司股东会决议执行监督管理制度

第一章总则

第一条为规范公司股东会决议全流程执行与监督管理工作，保障股东会决议落地见效、执行过程可追溯、监督核查有依据，满足公司治理合规、决策落地闭环、风险防控到位等管理需求，结合股东会决议涉及公司经营重大决策、执行主体多、监督要求高、整改闭环严的特性，依据《中华人民共和国公司法》《烟草行业企业治理管理规范》《公司股东会运作核心要求》《公司决策执行管控细则》等相关法规及企业管理要求，制定本制度。

第二条本制度所称股东会决议，是指公司股东会依法审议通过的经营发展、重大投资、人事任免、制度修订、利润分配等各类决策事项；本制度所称股东会决议执行监督管理，是指对决议开展的传达分解、执行跟踪、进度核查、效果评估、整改问责等全流程管控活动；核心目标是“传达及时、执行到位、监督有效、整改闭环、追溯可查”，确保股东会决议执行符合公司治理规范及烟草行业企业管理要求。

第三条本制度适用于公司董事会办公室、总经理办公室、各业务部门、职能部门等所有涉及股东会决议接收、分解、执行、反馈的部门，全体参与决议执行及监督的工作人员均需遵守本制度，公司所有股东会决议的执行监督均需执行本制度。

第四条股东会决议执行监督遵循“分级落实、全程跟踪、客观核查、整改闭环、权责对等”的原则，严禁拖延决议传达、虚报执行进度、隐瞒执行偏差、简化监督核查流程、篡改执行评估结果、拒不落实整改要求，确保决议执行监督全流程规范、可核查、可追溯。

第五条公司董事会办公室为股东会决议执行监督主管部门，负责决议的接收、分解、执行进度跟踪、监督核查组织；总经理办公室负责决议执行的统筹协调、跨部门资源调配；各执行部门负责决议具体落地、进度反馈、问题整改；合规部负责决议执行合规性审核；管理层负责决议执行重大问题决策、整改方案审批、问责事项裁定。

第二章管理依据与范围

第六条核心管理依据：

（一）法规依据：严格遵循公司法、企业治理、烟草行业企业决策执行等相关法律法规，以及烟草行业股东会决议执行监督专项规范；

（二）企业依据：以公司股东会运作规则、决策执行管控标准、监督核查要求、整改问责细则为基础，界定决议执行监督的执行标准；

（三）实操依据：结合决议类型（经营决策、投资决策、人事决策、制度决策等）、执行周期（短期、中期、长期）、执行主体（单一部门、多部门协同）等实际情况，制定差异化的执行监督方案。

第七条股东会决议执行监督核心范围：

（一）决议传达：涵盖股东会决议的及时接收、向执行部门精准分解、执行要求交底等传达环节管控；

（二）执行跟踪：涵盖决议执行进度的日常跟踪、关键节点把控、执行问题收集、跨部门协同协调等过程管控；

（三）监督核查：涵盖决议执行进度、执行质量、合规性的定期核查、专项抽查、效果评估等监督环节管控；

（四）结果反馈：涵盖决议执行阶段性结果、最终结果的汇总、上报、公示等反馈环节管控；

（五）整改闭环：涵盖执行偏差、未达目标、违规执行等问题的原因分析、整改方案制定、整改落地核查等闭环处置流程。

第八条禁止性要求：严禁未在规定时限内将股东会决议传达至执行部门；严禁执行部门拒不接收或拖延落实决议要求；严禁监督核查时选择性采集执行数据、虚报核查结果；严禁对执行偏差问题不分析、不整改；严禁泄露股东会未公开决议内容及执行监督敏感信息；严禁对整改不到位的部门或人员不问责、不处理。

第三章执行监督组织与职责

第九条公司成立股东会决议执行监督小组，由董事会办公室负责人担任组长，成员包括总经理办公室、合规部、审计部负责人及资深企业管理专员，负责决议执行标准审批、监督方案审定、整改决策、问责裁定等工作。

第十条各部门核心职责：

董事会办公室：接收股东会正式决议文件，按决议内容分解至对应执行部门，明确执行目标、时限、要求，建立执行跟踪台账，每周跟踪执行进度，每月组织监督核查，汇总执行问题并提报整改建议；

总经理办公室：协调决议执行中的跨部门资源调配，解决执行过程中的协同障碍，督促各部门按要求落实执行任务，配合监督小组开展核查工作；

各执行部门：接收分解后的决议执行任务，制定具体执行方案，按时限推进执行工作，每周向董事会办公室反馈执行进度，及时报备执行中的问题，按要求完成偏差整改；

合规部：审核决议执行方案的合规性，监督执行过程是否符合法律法规及公司制度要求，参与执行效果评估，核查整改方案的合规性；

所有参与决议执行及监督人员：严格遵守决议执行纪律，不得隐瞒执行问题、虚报执行进度，不得干扰监督核查工作，按要求配合整改落实。

第四章执行监督全流程管控要求

第十一条决议传达与分解要求：

（一）及时接收：董事会办公室需在股东会决议正式发布后3个工作日内完成文件接收及合规性初审，确保决议内容完整、要求明确；

（二）精准分解：根据决议内容