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规章制度管理办法实施细则

为规范公司规章制度（以下简称“制度”）全生命周期管理，提升制度体系科学性、系统性和可操作性，保障制度有效落地执行，结合公司实际，制定本实施细则。本细则适用于公司及所属各单位（含全资、控股子公司，下同）制度的立项、起草、审核、发布、执行、评估、修订及废止等全流程管理。制度类型包括但不限于基本管理制度、专项管理制度、操作规范、实施细则等以公司或所属单位名义发布的规范性文件。

一、立项管理

制度立项需遵循“必要性、统一性、时效性”原则。必要性指无上位制度覆盖或现有制度无法满足管理需求；统一性指与公司战略、组织架构及业务模式适配，避免与现行制度冲突；时效性指因政策变化、业务调整或管理升级需及时补充或更新。

（一）立项触发情形：1.国家/地方新出台法律法规、行业监管要求需配套建立制度；2.公司战略调整、组织架构重构或新增业务板块需制定新制度；3.现有制度因条款冲突、内容滞后或执行失效需修订；4.经制度执行评估，超80%责任部门反馈存在重大管理漏洞；5.其他经公司管理层认定需立项的情形。

（二）立项申请：拟起草制度的责任部门（以下简称“起草部门”）需填写《制度立项申请表》，随附立项背景说明（含管理现状分析、问题清单、预期目标）、初步框架（含核心条款概要）及上位制度依据（如涉及法律法规、公司章程、上级单位制度等）。跨部门制度由主责部门牵头立项，联合相关部门会签申请。

（三）立项审核：立项申请提交至制度统筹管理部门（以下简称“统筹部门”，一般为企业管理部或法务部）。统筹部门需在5个工作日内完成形式审核（材料完整性、触发情形符合性），组织召开立项评审会（成员包括法务、合规、相关业务部门负责人）进行实质审核。实质审核重点：1.是否存在重复立项（与现行制度覆盖内容重叠超60%）；2.是否可通过修订现有制度替代新增；3.框架逻辑是否清晰（章节设置是否符合“目标-职责-流程-标准-监督”闭环）；4.资源保障是否可行（含人力、时间、数据支撑）。评审通过后，由统筹部门报分管领导审批，审批通过后纳入年度制度建设计划。

二、起草与征求意见

（一）起草要求：1.内容要素完整，需包含目的、适用范围、管理职责（明确决策、管理、执行、监督主体及权限）、具体规范（权利义务、操作流程、标准要求）、监督机制（检查方式、频次、问题处理）、奖惩条款（明确违规行为界定及处理措施）、解释权与生效日期等；2.表述严谨规范，使用“应当”“不得”“需”等确定性用语，避免“原则上”“一般”等模糊表述；3.格式统一，采用“章-节-条-款-项”结构（篇幅较短的可采用“条-款”结构），条款序号连续，术语定义需在总则中明确；4.引用文件需注明全称及最新版本号（如“《XX公司合同管理办法》（2023版）”），避免引用废止文件。

（二）调研与论证：起草部门需开展不少于5个工作日的实地调研，通过访谈（覆盖决策层、执行层、一线员工）、问卷（样本量不低于责任部门人数的60%）、案例分析（收集近3年同类制度执行问题）等方式，形成《制度起草调研报告》，重点分析管理痛点、现有制度失效原因及解决方案可行性。涉及重大利益调整或复杂业务的制度，需组织专家论证会（外部专家占比不低于30%），形成论证意见作为起草依据。

（三）征求意见：草案形成后，起草部门需通过OA系统、专题会议等方式向以下对象征求意见：1.全级次相关单位（覆盖总部及至少2家基层单位）；2.法务部门（合法性审查）、合规部门（合规性审查）、财务部门（经济性审查）、人力资源部门（权责匹配性审查）等职能部门；3.工会（涉及员工权益的制度）或外部顾问（涉及专业领域的制度）。征求意见时限不少于10个工作日，需留存书面反馈记录（含反馈部门、意见内容、采纳情况及理由）。对争议较大的条款（反馈反对意见部门超过30%），起草部门需组织协调会，形成会议纪要报分管领导裁决。

三、审核与发布

（一）合法性审查：草案提交法务部门进行合法性审查，重点核查：1.是否与宪法、法律、行政法规、地方性法规及上级单位制度相抵触；2.设定的权利义务是否有明确法律依据；3.处罚条款是否符合《劳动合同法》《行政处罚法》等规定（涉及员工处罚的需明确事实认定标准、救济途径）；4.引用法律条文是否为现行有效版本。审查时限为7个工作日，需出具《合法性审查意见书》，列明需修改的具体条款及法律依据；未通过审查的，起草部门需在5个工作日内完成修订并重新提交。

（二）合规性审查：合规部门重点审查：1.是否符合行业监管要求（如金融行业需符合银保监会、证监会规定）；2.是否覆盖公司《合规管理办法》要求的反商业贿赂、数据安全、反垄断等重点领域；3.监督机制是否与合规风险点匹配（如高风险业务需增加第三方审计环节）。审查时限为5个工作日，需出具《合