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“1+19”制度体系实施管理制度

第一章总则

第一条为全面落实“1+19”制度体系建设要求，规范制度的制定、修订、实施、监督、评估及废止全流程管理，确保制度体系的统一性、系统性、可操作性和时效性，充分发挥制度对各项工作的引领、规范和保障作用，结合本单位实际，制定本制度。

第二条本制度所称“1+19”制度体系，是指以1项核心统领制度为基础，配套19项专项管理制度形成的全覆盖、多层次制度架构。其中，“1”指《本单位核心工作统领制度》（以下简称“核心统领制度”），明确单位整体工作目标、基本原则、组织架构及通用管理要求；“19”指覆盖业务运营、风险防控、内部管理、监督考核等关键领域的专项管理制度（具体清单见附件）。

本制度适用于“1+19”制度体系全生命周期管理活动，覆盖本单位各部门、全体员工；各专项管理制度的制定、实施、监督等工作，除遵循自身特定要求外，均需符合本制度规定。

“1+19”制度体系管理坚持以下核心原则：（一）统筹协同原则，核心统领制度与专项管理制度上下衔接、左右协同，避免制度冲突、重复或遗漏；（二）合规适配原则，严格遵循国家法律法规、行业监管要求，贴合单位发展战略及业务实际；（三）动态优化原则，根据政策变化、业务发展及管理需要，及时修订完善制度体系；（四）落地见效原则，强化制度宣贯培训与执行监督，确保制度要求落到实处；（五）权责明晰原则，明确各部门在制度管理中的职责，形成分工负责、协同推进的工作机制。

职责分工：（一）办公室（或制度归口管理部门）是“1+19”制度体系的统筹管理部门，负责核心统领制度的制定与修订、制度体系整体规划、专项管理制度备案审核、制度汇编与动态更新、组织制度宣贯培训、开展制度实施监督与评估；（二）各业务主管部门是对应专项管理制度的责任部门，负责本领域专项管理制度的调研、起草、修订、解释、组织实施及效果跟踪；（三）合规管理部门负责对制度的合规性进行审核，确保制度符合法律法规及监管要求；（四）审计部门负责对制度执行情况进行审计监督，核查制度落地成效；（五）各部门负责组织本部门员工学习制度、严格执行制度，并及时反馈制度执行过程中的问题；（六）单位管理层负责核心统领制度及重大专项管理制度的审批决策，保障制度体系建设的资源投入。

第二章制度体系构建与制定

第一节体系规划与梳理

办公室牵头组织开展“1+19”制度体系规划工作，结合单位发展战略、业务布局及管理短板，明确核心统领制度的定位与核心内容，梳理确定19项专项管理制度的覆盖领域、核心目标及边界范围，形成《“1+19”制度体系建设规划方案》，报单位管理层审批后实施。

各业务主管部门配合办公室开展现有制度梳理工作，全面排查本领域现有制度与“1+19”制度体系规划的适配性，识别制度空白、冲突、滞后等问题，形成梳理报告，为制度制定或修订提供依据。

第二节制度制定流程

核心统领制度制定流程：（一）调研起草：办公室牵头组织调研，结合单位实际起草制度草案，广泛征求各部门意见；（二）合规审核：将制度草案提交合规管理部门审核，确保合规性；（三）评审完善：组织各部门负责人、相关专家开展评审，修改完善后形成审议稿；（四）审批发布：将审议稿报单位管理层审批，审批通过后正式发布实施。

专项管理制度制定流程：（一）立项申请：业务主管部门根据体系规划及工作需要，向办公室提交制度制定立项申请，说明制定背景、目的、主要内容及进度计划；（二）调研起草：业务主管部门开展调研，结合业务实际起草制度草案，征求相关部门及基层员工意见；（三）部门会签：将制度草案送相关协作部门会签，协调解决跨部门衔接问题；（四）合规审核：提交合规管理部门审核合规性；（五）备案审批：经业务主管部门负责人审核、办公室备案后，报分管领导审批；重大专项管理制度需报单位主要负责人审批；（六）发布实施：审批通过后，由办公室统一编号、归档，并协同业务主管部门发布实施。

制度制定需符合规范要求：（一）结构清晰，包括总则、核心条款、责任追究、附则等基本模块；（二）内容具体，明确管理要求、操作流程、责任主体及奖惩措施，具有可操作性；（三）语言规范，表述准确、简洁，避免模糊表述；（四）格式统一，按单位规定的制度格式撰写，包括编号、标题、正文、附件等。

第三章制度修订与废止

第一节制度修订

出现以下情形之一的，需及时修订制度：（一）国家法律法规、行业监管政策发生变化，导致制度与之冲突或不适应；（二）单位发展战略、业务范围、组织架构发生重大调整；（三）制度执行过程中发现重大缺陷、漏洞或不合理之处；（四）通过制度评估发现需要优化完善的；（五）其他需要修订的情形。

制度修订流程参照制度制定流程执行，由原制度责任部门牵头组织修订，修订后的制度需重新履行审核、审批、发布程序，并注明修订日期及修订内容。

办公室建立制度动态跟踪机制，每