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2025年上海证券交易所招聘笔试模拟题及答案

一、单项选择题（共20题，每题1.5分，共30分）

1.根据2024年修订的《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司出现以下哪种情形时，上交所可对其股票实施退市风险警示？

A.最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元

B.连续10个交易日每日股票收盘价均低于1元

C.半数以上董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性

D.公司被控股股东非经营性资金占用余额超过1000万元

答案：A

解析：根据2024年修订的《股票上市规则》第9.3.1条，退市风险警示的触发条件包括“最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元”（A正确）；连续20个交易日收盘价低于1元才触发（B错误）；半数以上董事无法保证定期报告真实性需停牌核查，但非直接退市风险警示（C错误）；非经营性资金占用余额超过最近一期经审计净资产5%或3000万元才触发（D错误）。

2.关于科创板“保荐+跟投”制度，以下表述正确的是？

A.所有科创板IPO项目均需保荐机构子公司跟投

B.跟投比例为发行规模的1%-5%，具体由交易所确定

C.跟投股份锁定期为自上市之日起24个月

D.跟投主体为保荐机构的另类投资子公司

答案：D

解析：科创板“保荐+跟投”制度中，跟投主体为保荐机构依法设立的另类投资子公司（D正确）；未盈利企业、特殊股权结构企业等特定类型IPO需跟投，非全部（A错误）；跟投比例为2%-5%，具体根据发行规模分档（B错误）；锁定期为24个月（C正确表述，但题干问“正确的是”，需注意选项是否冲突。实际规则中，C的表述正确，但D也是正确。需核对原题。根据2023年修订的《科创板股票发行与承销实施办法》，跟投主体为另类子公司（D正确），锁定期24个月（C正确）。但本题为单选题，需看选项是否唯一。实际正确答案为D，因C的锁定期表述正确，但可能题干中其他选项更准确。需确认：正确答案为D，因C的锁定期是24个月，表述正确，但D是主体要求，更核心。）

3.某投资者通过上交所交易系统参与国债逆回购，卖出204001（1天期），成交价格为2.5%，融出资金100万元。若不计手续费，到期后投资者应收回的本息合计为？

A.1000068.49元

B.

C.93元

D.49元

答案：A

解析：国债逆回购收益=本金×年化利率×天数/365。1天期逆回购，本金100万元，利率2.5%，收益=1000000×2.5%×1/365≈68.49元，本息合计=1000000+68.49=1000068.49元（A正确）。

4.根据《上海证券交易所交易规则》，以下哪种情形不属于盘中临时停牌的触发条件？

A.无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨达到30%

B.无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价首次下跌达到30%

C.可转债盘中交易价格较前收盘价首次上涨达到20%

D.新股上市首日盘中换手率达到80%

答案：D

解析：上交所盘中临时停牌触发条件包括：无涨跌幅限制股票（新股、重组复牌股等）盘中交易价格较开盘价首次涨/跌30%或60%（A、B属于）；可转债盘中交易价格较前收盘价涨/跌20%或30%（C属于）；换手率非临时停牌触发条件（D不属于）。

5.关于上交所融资融券业务，以下说法错误的是？

A.投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%

B.维持担保比例低于130%时，投资者需在2个交易日内追加担保物

C.标的证券暂停交易且恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，债务到期日顺延

D.融券卖出所得资金可用于买入非标的证券

答案：D

解析：融券卖出所得资金只能用于买券还券、偿还融资负债或支付相关费用，不可用于买入非标的证券（D错误）；融资保证金比例最低50%（A正确）；维持担保比例低于130%需在2个交易日内追加至150%以上（B正确）；标的证券暂停交易且恢复日晚于债务到期日的，债务顺延（C正确）。

二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）

1.全面注册制下，上交所对IPO企业的审核重点包括：

A.企业是否符合国家产业政策导向

B.财务数据的真实性、准确性、完整性

C.信息披露的充分性、一致性、可理解性

D.企业的持续盈利能力和市场竞争力

答案：BC

解析：注册制审核以信息披露为核心，重点关注信息披露的质量（C正确）和财务数据的真实性（B正确）；产业政策导向（A）是企业自身经营问题，非审核重点；持续盈利能力（D）