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2025年涉及证券的考试题及答案

2025年证券从业综合考试试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共10分）

1.根据2024年修订的《证券发行注册制管理办法》，全面注册制下，证券交易所对发行上市申请文件的审核核心是（）。

A.企业盈利能力

B.信息披露的真实性、准确性、完整性

C.行业发展前景

D.实际控制人背景

答案：B

解析：全面注册制以信息披露为核心，交易所审核重点是确保发行人充分、准确披露投资者作出价值判断和投资决策所需的信息，而非对企业投资价值作实质性判断。

2.某证券公司2025年1月开展做市交易业务，其为科创板某股票提供做市服务时，连续5个交易日内净卖出股份数量达到该股票总股本的1%。根据《科创板股票做市交易业务实施细则》，该行为（）。

A.合规，做市商无持股比例限制

B.违规，做市商持有单只股票数量不得超过总股本的5%

C.合规，做市商净卖出比例未超限制

D.违规，做市商需在3个交易日内报告交易所并公告

答案：D

解析：做市商持有单只股票的数量不得超过总股本的5%，且连续5个交易日内净卖出（或净买入）数量达到总股本1%时，需在3个交易日内向交易所报告并公告。

3.2025年3月，投资者张某通过融资融券账户买入某创业板股票，该股票当日收盘价为20元，张某账户维持担保比例为120%。根据《融资融券交易实施细则》，证券公司应（）。

A.不采取措施，维持担保比例高于110%的预警线

B.要求张某在2个交易日内追加担保物，使比例不低于130%

C.直接强制平仓

D.要求张某在1个交易日内追加担保物，使比例不低于150%

答案：B

解析：创业板融资融券业务中，维持担保比例低于130%（预警线140%，平仓线130%）时，证券公司应通知投资者在2个交易日内追加担保物至不低于130%，否则强制平仓。

4.某公募基金2025年拟发行一只主要投资于北交所上市公司的主题基金，其投资范围中“北交所上市公司股票”的最低比例要求为（）。

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

答案：C

解析：根据《公开募集证券投资基金投资北交所上市公司股票指引》，北交所主题基金需将不低于80%的非现金资产投资于北交所股票。

5.2025年5月，某上市公司因财务造假被证监会立案调查，其2023年、2024年连续两年财务报告被出具无法表示意见的审计报告。根据《上市公司退市规则》，该公司将触发（）。

A.交易类退市

B.财务类退市

C.规范类退市

D.重大违法类退市

答案：B

解析：财务类退市指标包括“最近一年被出具无法表示意见或否定意见审计报告”且“营收低于1亿元”，或“连续两年被出具无法表示意见或否定意见审计报告”，本题符合后者。

6.某证券公司为客户提供场外衍生品交易服务，2025年6月与客户签订的合约中约定“挂钩标的为某非上市科技公司股权，收益结构为看涨期权，期限3年”。该合约属于（）。

A.权益类衍生品

B.商品类衍生品

C.外汇类衍生品

D.利率类衍生品

答案：A

解析：场外衍生品按挂钩标的分为权益类（股票、股权等）、商品类、利率类、外汇类等，本题挂钩非上市股权，属于权益类。

7.根据《公司债券发行与交易管理办法》（2025年修订），下列主体中，不得公开发行公司债券的是（）。

A.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年利息的有限责任公司

B.存在债券违约且仍处于继续状态的上市公司

C.净资产为8000万元的股份有限公司

D.最近3年无重大违法违规行为的国有企业

答案：B

解析：公开发行公司债券需满足“不存在对已发行的公司债券或其他债务有违约或延迟支付本息的事实，仍处于继续状态”，B选项存在违约且未解决，不得发行。

8.2025年7月，某个人投资者参与北交所新股申购，其证券账户前20个交易日日均资产为50万元（含融资融券融入资金），且参与证券交易24个月以上。根据北交所投资者适当性管理要求，该投资者（）。

A.符合条件，可参与新股申购

B.不符合，资产需为“非融资融券”的自有资产

C.不符合，日均资产应为100万元

D.不符合，参与证券交易需满36个月

答案：C

解析：2025年北交所投资者适当性要求调整为“前20个交易日日均证券资产50万元”（原100万元），但需为自有资产（不含融资融券融入资金），且交易经验满24个月。本题中资产含融资资金，不符合。

9.某上市公司董事李某2025年8月知悉公司将与某国际巨