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2026年金属冶炼公司研发数据溯源管理制度

第一章总则

第一条制定目的

为规范公司研发数据全生命周期管理，保障研发数据的真实性、完整性、可追溯性，明确数据溯源管理责任，防范数据安全风险，支撑研发活动合规开展和技术创新成果保护，依据《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国安全生产法》《科学技术活动数据管理办法》等相关法律法规，结合公司金属冶炼研发业务实际，制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司所有研发项目（包括新产品研发、工艺改进、材料性能优化、环保技术研发等）涉及的各类研发数据，涵盖数据产生、采集、存储、传输、使用、修改、归档、销毁等全流程，以及参与研发活动的各部门、全体研发人员、外部合作单位及相关人员。

第三条核心原则

合规性原则：严格遵守国家相关法律法规及行业规范，确保研发数据溯源管理合法合规。

全流程追溯原则：研发数据从产生到销毁的各环节均需建立可追溯记录，确保数据来源可查、去向可追、责任可究。

真实性与完整性原则：保障研发数据真实有效，完整记录数据相关信息，不得伪造、篡改、缺失关键溯源数据。

安全可控原则：加强研发数据溯源过程中的安全管理，防范数据泄露、丢失、篡改等风险，确保数据安全。

责任明确原则：明确各部门、各岗位在研发数据溯源管理中的职责，做到责任到人、分工清晰。

第四条术语定义

研发数据：指公司在研发活动中产生的各类信息记录，包括但不限于实验方案、原始实验数据、检测报告、模拟计算数据、技术图纸、工艺参数、研发日志、会议纪要等，形式涵盖纸质文档、电子文件、数据库数据等。

数据溯源：指通过建立数据全流程记录，实现对研发数据的来源、产生过程、处理方式、使用情况、修改记录、关联人员等信息的追踪查询。

溯源信息：指为实现数据追溯而记录的相关信息，包括数据标识、产生时间、产生人员、产生设备、数据内容、采集方式、存储位置、修改记录、使用记录、审批信息等。

第二章组织职责

第五条公司管理层

审批研发数据溯源管理制度及相关配套文件，确保制度有效落地。

统筹协调研发数据溯源管理中的重大问题，保障管理工作所需资源。

监督检查制度执行情况，对重大违规行为进行决策处理。

第六条研发管理部门

作为研发数据溯源管理的牵头部门，负责制度的起草、修订、解释和推广培训。

组织建立研发数据溯源管理体系，明确数据溯源流程和标准。

监督各研发项目的数据溯源执行情况，定期开展检查与考核。

协调解决研发数据溯源管理中的跨部门问题，汇总相关管理信息。

负责研发数据溯源记录的统一管理和查询对接。

第七条研发项目组

严格按照制度要求，落实本项目研发数据的溯源管理工作，确保数据全流程可追溯。

指定专人担任项目数据管理员，负责项目内研发数据的收集、整理、记录、归档等溯源相关工作。

及时记录研发数据的产生、修改、使用等信息，确保溯源信息真实完整。

配合研发管理部门开展数据溯源检查与考核工作，提供相关资料。

第八条数据管理部门

提供研发数据存储、传输、备份等技术支持，保障数据存储安全和可访问性。

协助研发管理部门建立电子数据溯源技术平台，实现电子数据溯源信息的自动记录和管理。

负责数据存储设备的维护和管理，确保溯源数据不丢失、不损坏。

配合开展数据溯源相关的技术保障和安全防护工作。

第九条质量检测部门

负责检测类研发数据的溯源管理，确保检测数据的产生过程、检测设备、检测人员、检测标准等信息完整记录。

提供检测数据溯源相关的技术支持和验证服务，配合研发项目组完善溯源信息。

监督检测数据溯源记录的真实性和完整性。

第十条安全管理部门

负责研发数据溯源过程中的安全监督，排查数据安全风险。

制定研发数据安全防护措施，指导各部门落实数据安全责任。

调查处理研发数据泄露、丢失、篡改等安全事件。

第十一条人力资源部门

将研发数据溯源管理要求纳入员工培训体系，组织开展相关法律法规和制度培训。

将数据溯源管理执行情况纳入员工绩效考核和奖惩依据。

负责对离职员工的研发数据溯源相关工作进行交接监督。

第十二条外部合作单位及人员

遵守公司研发数据溯源管理制度，按照约定履行数据溯源责任。

及时提供合作研发过程中产生的相关数据及溯源信息，不得隐瞒、伪造。

保守公司研发数据秘密，不得擅自泄露、使用未经授权的研发数据及溯源信息。

第三章研发数据溯源全流程管理

第十三条数据产生阶段溯源管理

研发数据产生时，相关人员需立即记录基础溯源信息，包括数据名称、产生时间、产生地点、产生人员、数据用途、对应的研发项目及任务编号等。

实验类数据需详细记录实验条件，包括实验设备型号及编号、试剂规格及批号、操作步骤、环境参数（温度、湿度、压力等）；检测类数据需记录检测标准、检测仪器校准情况、样品编号及来源等。

数据产生人员需对数据的真实性负责，在数据记录上签字确认；多人协作产生的数据，需明确主要负责人和参与人