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2026年金属制品公司监事会合规监督检查管理制度

第一章总则

第一条为规范公司监事会合规监督检查工作，保障监事会依法履行监督职责，维护公司、股东及员工的合法权益，促进公司规范运作与健康发展，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》（如适用）及公司章程，结合公司金属制品研发、生产、销售业务实际，制定本制度。

第二条本制度所称“合规监督检查”，是指监事会依据法律法规、公司章程及本制度规定，对公司董事、高级管理人员（以下简称“高管”）履职行为、公司经营管理活动的合规性、财务运作的真实性与合法性等开展的监督、检查与评估工作，适用于公司监事会及参与监督检查的相关部门与人员。

第三条监事会合规监督检查遵循四大原则：合法性原则，严格依据法律法规、公司章程开展工作，确保监督检查行为合法合规；独立性原则，监事会独立行使监督职权，不受董事、高管及其他部门干预；客观性原则，以事实为依据，通过实地检查、资料核查等方式获取真实信息，客观评估公司合规情况；及时性原则，定期开展常规检查，对发现的违规风险或问题及时介入、督促整改，避免风险扩大。

第四条监事会是公司合规监督检查的责任主体，负责制定年度监督检查计划、组织实施检查工作、出具检查报告、跟踪整改落实；公司各部门（包括生产部、销售部、财务部、人力资源部、研发部等）需配合监事会开展监督检查，按要求提供相关资料、说明情况，不得拒绝、拖延或隐瞒；董事、高管需接受监事会监督，如实报告履职情况，配合检查工作。

第二章监事会监督检查职责与内容

第五条监事会合规监督检查职责包括：监督董事、高管是否遵守法律法规、公司章程及公司管理制度，是否忠实、勤勉履行职责，有无损害公司利益的行为；检查公司财务会计报告、财务收支情况，核查财务数据的真实性、准确性、完整性，监督财务制度的执行情况；监督公司重大经营决策（如重大投资、资产重组、关联交易、对外担保等）的合规性，检查决策程序是否符合公司章程及相关规定；监督公司内部管理制度（如生产安全制度、质量管控制度、劳动用工制度、环保制度等）的制定与执行情况，评估制度执行效果；受理股东、员工对董事、高管违规行为的投诉与举报，核实相关情况并依法处理；向股东大会报告合规监督检查工作情况，提出改进建议与监督意见。

第六条针对金属制品公司业务特性，合规监督检查重点内容包括：

（一）生产经营合规检查

检查生产部门是否遵守国家安全生产法律法规，是否落实生产安全制度（如车间设备安全检查、危险化学品存放与使用管理、员工安全培训），是否存在违规生产导致安全事故的风险；核查产品质量管控情况，检查原材料采购验收记录、生产过程质量检测记录（如金属材料强度检测、表面处理质量检测）、成品出厂检验报告，确保产品符合国家质量标准与客户要求，无生产销售不合格产品的行为；监督环保制度执行，检查生产过程中废水（如金属清洗废水）、废气（如焊接烟尘）、废渣（如金属边角料）的处理是否符合环保法规，环保设备是否正常运行，污染物排放检测报告是否合规，有无环保处罚记录。

（二）财务合规检查

核查公司财务收支的合法性，检查银行流水、记账凭证、原始单据（如采购发票、销售合同、付款凭证），确保收支真实、票据合规，无虚列成本、套取资金、私设“小金库”等行为；监督财务报告编制情况，检查月度、季度、年度财务报表数据是否与账簿一致，会计科目运用是否正确，财务报表附注披露是否完整，有无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；检查关联交易财务处理，核查关联交易（如与关联方的原材料采购、产品销售）的定价是否公允，交易流程是否合规，财务核算是否准确，有无通过关联交易转移公司利益的行为；监督资金管理情况，检查资金使用是否符合公司资金管理制度，重大资金支出（如大额投资、对外借款）是否经董事会或股东大会审批，资金存放是否安全，有无资金挪用、违规出借的情况。

（三）决策与履职合规检查

检查董事、高管履职情况，核查董事是否按时参加董事会会议，是否认真审议议案并发表明确意见，高管是否按职责分工开展工作，有无怠于履职、滥用职权（如擅自决定重大投资）或损害公司利益（如泄露商业秘密、利用职务便利谋取私利）的行为；监督重大决策程序合规性，检查重大投资项目（如新建金属制品生产线、对外股权投资）、对外担保、资产重组等事项的决策是否经董事会或股东大会审议，决策过程是否有完整记录，是否存在越权决策、未履行决策程序的行为；核查关联交易决策合规性，检查关联交易是否按公司章程规定履行关联董事回避表决程序，交易信息是否及时披露（如适用），有无违规关联交易行为。

（四）劳动用工与内控合规检查

检查人力资源部是否遵守劳动法律法规，是否与员工签订书面劳动合同，是否依法缴纳社会保险，工资发放是否及时足额，有无拖欠工资、违法解除劳动合同的行为；监督员工培训制度