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2026年通用设备公司采购过程廉洁监督管理制度

第一章总则

第一条为规范采购过程廉洁监督管理，防范采购环节廉洁风险（如利益输送、收受回扣、暗箱操作等），保障采购工作公正透明，维护公司合法权益，依据《中华人民共和国监察法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国政府采购法》及公司《采购管理制度》《廉洁从业管理制度》，结合采购业务全流程实际，制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有采购活动（包括原材料采购、零部件采购、设备采购、服务采购等）的廉洁监督，覆盖采购计划制定、供应商选择、合同签订、履约验收、付款结算全流程，涉及纪检监察部门、采购管理部门、财务管理部门、审计部门、使用部门（如生产部门、技术部门），其中纪检监察部门为廉洁监督牵头部门，各相关部门配合开展监督工作。

第三条采购过程廉洁监督遵循四项核心原则：一是“全程监督”原则，从采购计划启动至付款完成，全程嵌入廉洁监督环节，无监督盲区；二是“客观公正”原则，以事实为依据，不受个人主观意志影响，确保监督结果真实可靠；三是“预防为主”原则，通过日常监督、风险排查，提前防范廉洁风险，减少违规行为发生；四是“从严问责”原则，对查实的廉洁违规行为，严格按规定追究责任，不姑息迁就。

第四条纪检监察部门为廉洁监督牵头部门，负责制定监督计划、组织监督实施、核查违规线索、提出问责建议；采购管理部门负责配合监督工作，提供采购流程资料、主动报告廉洁风险；财务管理部门负责从资金流向角度协助监督，核查付款合规性；审计部门负责定期开展采购专项审计，提供审计监督意见；使用部门负责反馈采购物资使用中的廉洁相关问题，配合监督核查，各部门协同构建廉洁监督体系。

第二章组织分工与职责

第五条纪检监察部门履行监督牵头职责：每年12月制定下一年度采购廉洁监督计划，明确监督重点（如大额采购、新供应商引入）、监督频次（常规采购每季度监督1次，大额采购（单次金额≥50万元）全程跟踪监督）、监督方式；建立采购廉洁监督台账，记录监督对象、监督时间、发现问题、整改情况；受理采购环节廉洁违规线索举报（设立专线电话、邮箱），对线索进行登记、核查；组织开展采购廉洁风险排查，每半年梳理1次风险点（如供应商围标、采购人员与供应商私下接触），制定防控措施；监督供应商选择过程（如招标、询价），核查是否存在暗箱操作；抽查采购合同条款，确认是否存在利益输送倾向（如不合理价格、特殊付款条件）；跟踪违规问题整改，验证整改效果；对查实的违规行为，按规定提出问责建议，报公司管理层审批；开展采购廉洁培训，每年不少于2次，提升采购相关人员廉洁意识；每季度汇总监督情况，形成《采购廉洁监督季度报告》，上报公司管理层。

第六条采购管理部门履行配合监督职责：建立采购人员廉洁从业档案，记录廉洁培训、违规记录等信息；在采购流程各环节主动接受监督，按纪检监察部门要求提供资料（如采购计划、供应商资质、报价单）；采购人员签订《廉洁从业承诺书》，承诺不发生违规行为；发现内部人员或供应商廉洁违规线索，24小时内报告纪检监察部门；配合纪检监察部门核查违规线索，提供采购过程记录（如沟通记录、评审资料）；落实廉洁风险防控措施，如采购人员轮岗（每2年轮岗1次）、关键岗位双人复核；组织采购人员参与廉洁培训，确保全员覆盖；每季度开展部门内部廉洁自查，形成自查报告提交纪检监察部门。

第七条财务管理部门履行资金监督职责：建立采购付款廉洁监督台账，记录付款金额、付款对象、付款依据（如合同、验收报告）；核查采购付款是否符合合同约定，是否存在无依据付款、超额付款情况；发现付款环节异常（如付款对象与合同供应商不一致、付款时间提前且无合理理由），及时暂停付款并报告纪检监察部门；配合纪检监察部门核查资金流向，提供银行转账记录、发票等凭证；每季度汇总采购付款监督数据（如合规付款率、异常付款处理及时率），提交纪检监察部门；参与采购廉洁风险排查，从资金角度提出风险防控建议（如设置付款审批双人复核）。

第八条审计部门履行审计监督职责：每年开展2次采购专项审计，重点审计供应商选择合规性、采购价格合理性、合同履行真实性、付款合规性；审计过程中发现廉洁违规线索，及时移交纪检监察部门；出具采购专项审计报告，提出审计整改建议；跟踪审计整改落实情况，验证整改效果；配合纪检监察部门开展违规问题核查，提供审计专业支持（如凭证核查、数据比对）；每季度向纪检监察部门反馈采购审计中发现的潜在廉洁风险，协助完善防控措施；参与采购制度修订，从审计角度提出廉洁监督条款优化建议。

第九条使用部门履行反馈监督职责：在供应商选择阶段，参与评审并客观反馈需求（如物资技术标准、服务要求），不干预供应商选择公平性；在物资使用过程中，发现采购物资存在“价高质次”“与合同约定不符”