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证券从业资格《证券基础知识》考试题(附答案和解析)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.股票发行与交易

B.债券发行与交易

C.基金发行与交易

D.股票与债券的转换

2.2.以下哪项不是证券经纪业务的要素？()

A.客户

B.证券公司

C.交易对手

D.证券监管机构

3.3.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.透明原则

4.4.证券自营业务的风险不包括以下哪项？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

5.5.以下哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券自营

D.证券投资咨询

6.6.以下哪项不是影响股价的因素？()

A.宏观经济状况

B.公司盈利能力

C.公司治理结构

D.证券市场供需关系

7.7.以下哪项不是证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.政府机构

D.外星人

8.8.以下哪项不是证券交易的方式？()

A.现货交易

B.期货交易

C.期权交易

D.股票拆分

9.9.以下哪项不是证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.商务部

C.银保监会

D.证券交易所

10.10.以下哪项不是证券投资的基本原则？()

A.分散投资

B.长期投资

C.风险控制

D.资产配置

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行市场的作用包括哪些？()

A.满足资金需求

B.促进资源配置

C.实现投资多元化

D.维护投资者利益

12.2.证券自营业务的风险主要包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

13.3.以下哪些是证券投资的基本原则？()

A.长期投资

B.分散投资

C.趋势投资

D.风险控制

14.4.证券市场监管的目的是什么？()

A.维护市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进市场发展

D.实现资源优化配置

15.5.证券经纪业务的要素包括哪些？()

A.客户

B.证券公司

C.交易对手

D.交易场所

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能包括：融资功能、投资功能、风险分散和转移功能、以及______功能。

17.2.证券自营业务的决策依据是：______和______。

18.3.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户进行风险承受能力评估，并向客户充分说明：______、______、______等风险。

19.4.证券发行市场上的证券发行主体主要是______和______。

20.5.证券市场监管的目的是：维护证券市场的______、保护投资者的______、促进证券市场的______。

四、判断题(共5题)

21.1.证券自营业务是证券公司以自己的名义买卖证券，从中获取差价收益的行为。()

A.正确B.错误

22.2.证券经纪业务是证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券的行为。()

A.正确B.错误

23.3.证券市场投资者包括个人投资者和机构投资者。()

A.正确B.错误

24.4.证券公司的注册资本必须达到1亿元人民币。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场的交易价格总是可以反映所有可获得的信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券发行市场的功能。

27.2.证券市场监管的主要内容包括哪些方面？

28.3.证券投资的基本原则有哪些？

29.4.证券公司从事证券经纪业务，应当遵循哪些原则？

30.5.证券市场监管的目标是什么？

证券从业资格《证券基础知识》考试题(附答案和解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】股票与债券的转换不是证券市场的基本功能，证券市场的基本功能包括股票、债券等证券的发行与交易。

2.【答案】C

【解析】证券经纪业务的要素包括客户、证券公司、证券和资金，交易对手不是经纪业务的要素。

3.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公平、公开和公正，透明原则虽然与这些原则有关联，但