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2026年跨境营销策划公司海外数据合规管理制度

第一章总则

第一条制定目的

为规范公司跨境营销业务海外数据管理行为，建立健全海外数据合规管理体系，有效防范海外数据收集、存储、传输、处理、销毁全流程中的合规风险，保障数据主体合法权益，维护公司品牌声誉与经营安全，依据《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《促进和规范数据跨境流动规定》及海外目标市场相关数据法规（如欧盟GDPR、美国CCPA等），结合公司跨境营销策划业务实际，特制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司开展跨境营销业务过程中，涉及海外数据（包括海外客户个人信息、营销活动数据、市场调研数据等）的全生命周期管理活动。公司合规部、各业务部门、信息技术部、审计部等所有涉及海外数据处理的部门及全体员工，均需严格遵守本制度要求。

第三条核心原则

合法合规原则：所有海外数据处理活动均需符合中国及数据所在国（地区）相关法律法规要求，确保数据处理行为合法、正当、必要。

分级分类原则：根据海外数据的敏感程度、重要性及影响范围，对数据实行分级分类管理，针对性采取差异化的安全防护与合规管控措施。

全程管控原则：覆盖海外数据收集、存储、传输、处理、销毁全生命周期，建立全流程合规管控机制，实现数据可追溯、可管控。

权责明晰原则：明确各部门及岗位在海外数据合规管理中的职责，确保各项管理工作责任到人、落实到位。

动态适配原则：密切跟踪海外目标市场数据法规变化及业务拓展需求，及时优化数据合规管理措施，提升管理体系的适配性与有效性。

第四条制度效力

本制度是公司海外数据合规管理的核心准则，所有相关部门及员工必须严格执行。各业务部门可结合具体海外营销业务场景，在本制度框架内制定专项海外数据合规管理细则，不得与本制度核心条款相冲突。

第二章组织架构与职责分工

第五条组织架构

公司建立层级化海外数据合规管理体系，明确归口管理部门、业务执行部门、技术支撑部门、监督部门的职责边界，保障管理工作有序推进。具体层级包括：合规部（归口管理部门）、各业务部门（数据处理执行部门）、信息技术部（技术支撑部门）、审计部（监督部门）、公司管理层（决策审批部门）。

第六条各部门职责

合规部

（1）作为归口管理部门，牵头搭建海外数据合规管理体系，制定数据分级分类标准、全流程管理规范及合规审核流程。

（2）负责跟踪海外目标市场数据法规变化，开展合规解读与培训，为业务部门提供海外数据合规咨询支持。

（3）统筹开展海外数据合规风险评估，审核海外数据处理方案的合规性，监督整改违规数据处理行为。

（4）牵头处理海外数据合规相关纠纷与投诉，协调应对监管部门的数据核查工作。

各业务部门

（1）作为海外数据处理直接责任部门，严格按照制度要求开展数据收集、使用等活动，确保数据处理行为合规。

（2）负责本部门海外数据处理的前端风险识别，及时向合规部反馈数据合规疑问及潜在风险。

（3）配合合规部开展数据合规风险评估与审核工作，落实相关整改要求；妥善保管本部门处理的海外数据资料。

信息技术部

（1）为海外数据合规管理提供技术支撑，搭建安全可靠的数据存储与处理系统，落实数据加密、访问控制、安全审计等技术防护措施。

（2）负责海外数据传输、存储过程中的技术安全保障，防范数据泄露、丢失、篡改等风险；定期开展数据安全技术检测与优化。

（3）配合合规部开展数据合规检查，提供技术层面的数据分析与验证支持；协助处理数据安全事件的技术处置工作。

审计部

（1）对海外数据合规管理全流程进行监督检查，核查各部门职责落实情况、制度执行情况及数据处理行为合规性。

（2）定期开展海外数据合规专项审计，评估管理体系的有效性，形成审计报告并提出整改建议；跟踪整改措施落实情况。

公司管理层

（1）审批公司海外数据合规管理体系、重大数据处理方案、合规风险处置方案等重大事项。

（2）协调各部门资源保障海外数据合规管理工作推进，解决管理过程中的重大问题；听取合规管理工作汇报并部署相关工作。

第七条岗位责任

合规负责人：牵头统筹海外数据合规管理工作，审批合规管理制度与重大方案，对整体合规管理效果负责。

数据合规专员：由合规部指定专人担任，负责日常数据合规审核、风险监测、法规跟踪、培训组织等具体工作。

业务数据联络人：各业务部门指定专人担任，负责本部门海外数据处理的合规自查、信息上报及配合合规审核等工作。

数据安全专员：由信息技术部人员担任，负责海外数据安全技术防护措施的落实、维护及数据安全事件的技术处置。

第三章海外数据全流程合规管理要求

第八条数据收集合规要求

收集前提：海外数据收集需以开展跨境营销业务为必要目的，不得超出业务需求范围收集数据；收集前需向数据主体明确告知数据收集目的、范围、使用方式、保存期限及数据主体的权利义务，获得数据主体的合