东盟“南海行为准则”（COC）磋商中的规则制定权博弈——基于2023–2024年文本草案关键条款分析.pdfVIP

东盟“南海行为准则”（COC）磋商中的规则制定

权博弈——基于2023–2024年文本草案关键条款分析

一、摘要与关键词

摘要：南海行为准则磋商是维系地区和平稳定与塑造未来海洋秩

序的关键进程。本文聚焦于二零二三至二零二四年的磋商阶段，特别

是关键条款文本草案的演进，旨在剖析东盟与中国之间以及东盟内部

围绕规则制定权的复杂博弈。

研究发现，这一阶段的磋商已进入深水区，双方博弈的焦点从程

序性问题转向实体性规则的“内涵”与“边界”之争。通过对关键草

案文本，特别是涉及法律约束力、地理范围、第三方活动及危机管控

机制等条款的比较分析，本文揭示了不同行为体如何运用文本策略、

议程设置和模糊化手段来嵌入自身利益与规范偏好。

研究认为，南海行为准则的磋商过程不仅是解决争端的机制，更

是一个动态的、非对称的权力实践场域，其最终形态将深刻反映中国

与东盟力量对比的变化以及双方对地区秩序主导权的竞争。

关键词：南海行为准则,规则制定,权力博弈,东盟,

2023–2024年草案

二、引言

南海作为连接太平洋与印度洋的重要战略通道，不仅蕴藏丰富的

自然资源，更承载着地区乃至全球主要经济体的核心利益。然而，长

久以来，复杂的岛礁主权争议和海域划界问题使该地区成为潜在的冲

突热点。为了管控分歧、防止事态升级，中国与东盟国家于二零零二

年签署了政治性的南海各方行为宣言。但宣言缺乏约束力与有效执行

机制的局限性日益凸显，启动并完成一部具有法律约束力的南海行为

准则便成为地区国家的共同诉求与长期目标。历经多年磋商，南海行

为准则的谈判在二零二三年至二零二四年期间进入了关键的文本草案

“三读”或深度整合阶段。这一阶段不再是泛泛的原则宣示，而是转

向具体规则条款的精细打磨。

然而，正是在这一具体化过程中，规则制定权背后的权力博弈愈

发激烈。南海行为准则的文本不再仅仅是技术性的法律条文，它已成

为各方战略意图的集中体现。每一项条款的措辞、定义、适用范围乃

至一个逗号的存废，都可能牵动地区力量格局的微妙平衡。中国作为

南海最大的沿岸国和地区综合实力最强的行为体，力图通过准则的制

定来确立其在南海问题上的主导地位，推动构建符合其利益的地区海

洋秩序。而东盟作为一个由十个中小国家组成的共同体，则试图利用

“中心地位”和多边外交框架，在维护自身集体利益、特别是确保航

行自由与遵守国际法（尤其是联合国海洋法公约）方面，对冲大国的

影响力。同时，东盟内部在南海问题上的利益分歧，特别是声索国与

非声索国之间的立场差异，也使得这场博弈更加复杂。

因此，本研究的核心问题是：在二零二三至二零二四年的南海行

为准则磋商中，规则制定权的博弈具体通过哪些关键条款得以展现？

不同行为体（主要是中国与东盟及其内部关键国家）运用了何种文本

策略来推进或抵制特定的规则设置？这场围绕文本的博弈如何反映了

更深层次的地区秩序主导权之争？本研究旨在通过对这一时期关键草

案文本的深入剖析，超越对磋商进程的简单描述，揭示文本背后隐藏

的权力动态和规范偏好，评估这场博弈对南海地区稳定和未来秩序构

建的潜在影响。本文的结构安排如下：第一部分为引言；第二部分将

对有关南海行为准则、规则制定与权力政治的文献进行系统梳理；第

三部分阐述本研究采用的分析框架与研究方法；第四部分是本文的核

心，将对二零二三至二零二四年的关键条款草案进行详细分析与讨论

；最后是结论与展望。

三、文献综述

围绕南海行为准则的磋商进程、障碍及其对地区秩序的影响，学

术界已积累了丰富的研究成果。相关文献大致可以分为三个主要类别

。

第一类文献集中于南海行为准则磋商的历史演进、议程设置与政

治动态。这类研究详细梳理了从南海各方行为宣言向南海行为准则过

渡的漫长过程，分析了推动或阻碍磋商进展的各种因素。许多学者指

出，磋商的缓慢并非完全源于技术性分歧，而是根植于各方根本性的

战略不互信。有观点认为，磋商进程本身（而非最终结果）对东盟而

言具有重要价值，是其维持“中心地位”和管控与中国关系的重要途

径。另一些研究则聚焦于中国在磋商中态度的转变，从早期的相对被

动转变为后期的积极主导，试图将准则塑造为排除“域外干预”的工

具。这些研究为理解准则磋商的宏观背景提供了坚实基础。

第二类文献侧重于国际法视角，特别是准则与联合国海洋法公约

的关系。学者们深入探讨了南海行为准则的潜在法律地位问题，即它

应该是一份具有法律约束力的条约，还是一份约