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2026年资源回收公司加工批次追溯管理制度

第一章总则

第一条目的

为规范公司加工批次追溯管理工作，建立“批次清晰、信息完整、全程可查、责任可究”的追溯体系，确保回收加工全流程（原料入场-加工-成品出库）可追溯，防范不合格品流入市场，应对监管核查与客户溯源需求，保障回收加工业务合规有序开展，结合资源回收行业特性（含分拣、破碎、打包等工序）及《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《再生资源回收管理办法》等相关法律法规，特制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司所有回收加工批次的追溯管理，涵盖原料采购、入场检验、加工生产、成品存储、出库运输等全流程；涉及批次划分、追溯信息采集、记录管理、追溯实施、监督考核等全环节；公司溯源管理部、生产部、回收部、仓储部、销售部等相关部门及全体员工，外部合作方（原料供应商、运输合作方、处置合作方），均适用本制度。

第三条基本原则

全程追溯原则：覆盖加工全流程，每一批次原料、成品均建立独立追溯链条，确保从原料来源到成品去向全程可查。

信息准确原则：追溯信息采集真实、完整、准确，无遗漏、无伪造，确保追溯数据可校验、可追责。

批次唯一原则：每一批次赋予唯一编码，编码规则统一规范，确保批次标识清晰，无重复、无混淆。

合规适配原则：追溯管理符合法律法规及监管要求，重点保障危险废物、重点管控回收物的追溯合规性。

权责明晰原则：明确各部门、各岗位追溯管理职责，落实“一岗一责”，确保追溯工作层层落地。

动态适配原则：结合业务发展、工艺调整及监管要求，优化追溯流程与信息采集范围，提升追溯体系适配性。

第四条管理职责

溯源管理部：作为牵头部门，负责制度制定与修订，制定批次编码规则与追溯信息采集标准，组织追溯工作实施，监督追溯信息记录与存储，牵头开展追溯核查与复盘，对接监管部门溯源核查。

生产部：负责加工批次划分与编码分配，采集加工环节追溯信息（设备、工艺、操作人员等），记录加工过程，确保批次加工信息完整可追溯，配合追溯核查。

回收部：负责采集原料批次信息（来源、供应商、数量、检验结果等），建立原料批次台账，确保原料批次与加工批次精准关联，配合溯源核查。

仓储部：负责采集原料存储、成品存储及出库信息，记录批次存储位置、存储时间、出库去向等，确保批次存储与流转信息可追溯。

销售部：负责采集成品销售/处置信息，记录批次销售对象、运输信息、交付凭证等，确保成品去向可追溯，反馈客户溯源需求。

外部合作方：配合提供原料来源、运输轨迹、处置凭证等追溯信息，确保追溯链条完整，接受溯源核查。

一线员工：严格按要求采集并记录追溯信息，确保信息准确完整，及时上报追溯信息异常情况，配合追溯核查。

公司管理层：审批制度、编码规则及追溯体系优化方案，监督追溯工作落实，协调解决追溯管理中的重大问题。

第二章加工批次定义与编码规则

第五条加工批次定义

加工批次按“原料同源、同期加工、同品成品”原则划分：同一供应商、同一时间段（24小时内）入场的同一品类原料，加工为同一品类成品的，划分为一个独立加工批次；不同来源、不同品类原料混合加工的，按主要原料品类划分批次，注明混合原料信息；危险废物等特殊回收物，按单批次入场、单批次加工原则划分，严禁混合批次加工。

第六条批次编码规则

批次编码采用18位字符组合，编码规则统一规范，确保唯一可识别，具体编码结构为：年份（4位）+月份（2位）+日期（2位）+原料品类代码（2位）+加工车间代码（2位）+批次序号（4位）+校验码（2位）。其中，原料品类代码、加工车间代码由溯源管理部统一编制并公示，批次序号按当日加工顺序递增，校验码用于校验编码准确性，避免编码错误。

第七条编码分配与使用

每批次原料入场检验合格后，回收部同步将原料信息上报溯源管理部，溯源管理部在1小时内完成批次编码分配，反馈至生产部、仓储部等相关部门；生产部将批次编码标注在原料存储区域、加工设备及成品包装上，确保加工全流程批次标识清晰；成品出库时，批次编码同步标注在出库单据、运输凭证上，实现批次与单据精准关联。严禁擅自修改、伪造批次编码，确需调整编码的，需经溯源管理部审批，留存调整记录。

第三章追溯信息采集与记录

第八条追溯信息采集范围

原料环节信息：包括批次编码、原料品类、数量/重量、来源（供应商名称、联系方式、回收站点）、入场时间、检验结果（检验项目、合格情况）、检验人员、存储位置等；危险废物等特殊原料，额外采集环保备案编号、危险特性、运输车辆信息、驾驶员资质等。

加工环节信息：包括批次编码、加工开始/结束时间、加工车间、加工设备（设备编号、运行参数）、加工工艺、操作人员、检验记录（过程检验、成品检验）、不合格品处置情况（处置方式、数量）等；混合批次加工的，额外记录混合原料各批次编码及配比。

存储环节信息：包括批