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金融投资公司风险管理部主管绩效考核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

风险识别与评估能力

风险识别准确性

35%

95%

根据识别出的风险与实际发生风险的一致性比例评分，完全准确得满分，每低1%扣0.5分。

风险评估完整性

100%

根据评估覆盖的风险类别与数量评分，每缺失1个重要风险类别扣2分。

风险等级判断合理性

90%

根据风险等级与实际影响的匹配度评分，完全合理得满分，每低1%扣0.5分。

风险评估报告质量

85%

根据报告的深度、逻辑性和实用性评分，完全符合要求得满分，每低1%扣0.5分。

新风险识别速度

90%

根据新风险识别的及时性评分，提前发现得额外加分，每延迟1天扣0.5分。

风险控制措施有效性

风险控制措施覆盖率

30%

98%

根据已识别风险与控制措施的比例评分，每低1%扣0.5分。

控制措施执行率

95%

根据措施实际执行比例评分，每低1%扣0.5分。

控制措施成本效益

90%

根据控制成本与风险降低值的比例评分，效益最优得满分，每低1%扣0.5分。

措施优化建议采纳率

85%

根据提出且被采纳的优化建议比例评分，每低1%扣0.5分。

突发风险应对预案完善度

95%

根据预案的覆盖面和可操作性评分，每低1%扣0.5分。

合规与监管满足度

合规检查通过率

20%

100%

根据监管机构检查结果评分，每发现1次合规问题扣5分。

监管要求响应速度

90%

根据响应监管问询或要求的及时性评分，每延迟1天扣0.5分。

内部合规培训覆盖率

95%

根据部门员工接受合规培训的比例评分，每低1%扣0.5分。

合规文档完整性与准确性

90%

根据文档的规范性和错误率评分，完全符合要求得满分，每发现1处严重错误扣2分。

监管政策理解与传达

95%

根据政策解读的准确性和传达的清晰度评分，完全准确得满分，每低1%扣0.5分。

团队管理与协作能力

团队目标达成率

15%

90%

根据团队整体绩效与目标的匹配度评分，每低1%扣0.5分。

员工培训与发展计划实施

85%

根据培训计划的完成度和员工能力提升评分，完全达标得满分，每低1%扣0.5分。

跨部门协作效率

90%

根据与其他部门的沟通顺畅度和问题解决速度评分，每低1%扣0.5分。

风险管理知识普及率

95%

根据部门内员工对风险管理知识的掌握程度评分，每低1%扣0.5分。

团队冲突解决能力

90%

根据冲突解决的速度和效果评分，完全有效得满分，每延迟或效果不佳扣0.5分。

本考核表用于评估金融投资公司风险管理部主管的绩效表现。请根据主管在对应维度下的实际工作表现，对照指标进行评分。权重为各维度占总体绩效的比重，评分标准需严格遵循指标定义。考核结果将作为绩效改进和晋升决策的重要依据。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见