2025年业廉洁风险点排查整改措施清单.docxVIP

2025年业廉洁风险点排查整改措施清单

一、制度建设领域廉洁风险点及整改措施

（一）风险点：制度体系与业务发展匹配度不足。部分2020年前制定的内部管理制度未根据2023年新修订的《国有企业管理人员处分条例》《采购管理办法》等外部法规更新，存在“旧制度管新业务”现象；部分基层单位未结合自身业务特点细化总部制度，导致执行标准模糊，如财务报销制度中“特殊事项审批”条款未明确“特殊事项”界定范围，易引发随意审批风险。

（二）整改措施：

1.开展制度“废改立”专项行动（2025年3月-6月）。由企业法务部牵头，各业务部门配合，对照国家最新法规、行业监管要求及企业战略调整方向，对现有127项内部制度进行全面梳理。重点排查涉及采购、财务、人事等核心业务的制度，建立“制度生命周期管理台账”，明确修订责任人和完成时限（如《招标管理实施细则》需在6月底前完成修订，新增“电子招标全流程留痕”“异常标书自动预警”等条款）。

2.建立制度执行“双反馈”机制（2025年7月起常态化运行）。一方面，要求各业务部门每季度提交制度执行问题清单（如报销流程中“跨部门会签效率低”“票据审核标准不统一”等具体问题）；另一方面，由纪检监察部门通过抽查凭证、访谈员工等方式收集制度落地难点，形成《制度执行效能评估报告》，每半年提交党委会审议，确保制度修订紧跟实践需求。

二、权力运行关键环节廉洁风险点及整改措施

（一）风险点：“三重一大”决策程序规范性待加强。2024年专项审计发现，3个下属单位存在“先执行后补决策”情况（涉及金额500万元以上项目2个），2次党委会记录仅标注“原则通过”未记录不同意见；个别部门负责人对“分级授权”边界理解偏差，将属于党委决策的“500万元以上资产处置”事项违规下放至分管领导审批。

（二）整改措施：

1.细化“三重一大”决策事项清单（2025年2月底前完成）。结合企业最新组织架构和业务范围，将决策事项从原有的23项扩展至31项，明确“500万元以上非生产性支出”“单个供应商年度采购额超过企业年度采购总额10%”等具体标准。制定《决策流程图解手册》，配套编制“决策前论证、决策中记录、决策后跟踪”操作指引，明确“未提供法律意见书不得上会”“未预留2个以上讨论时段不得表决”等刚性要求。

2.推行决策全流程数字化监管（2025年4月上线运行）。依托企业OA系统开发“三重一大”决策监管模块，嵌入决策事项发起、材料预审、会议记录、结果公示等环节，自动生成“决策时间轴”和“参与人员意见图谱”。纪检监察部门通过系统实时查看决策进度，对“超时未决策”“意见高度一致但无论证支撑”等异常情况自动预警，2025年6月底前完成历史决策数据补录，实现2018年以来决策事项可追溯。

三、重点业务领域廉洁风险点及整改措施

（一）招标采购环节

风险点：供应商管理存在漏洞。2024年廉洁巡查发现，某下属单位连续3年将80%的采购份额授予同一家供应商，采购合同未约定“质量违约赔偿条款”；电子招标系统存在“参数定制化”问题，3个招标项目技术参数与某特定供应商产品专利高度匹配，涉嫌“量身定制”；供应商库更新不及时，2家已列入失信名单的企业仍参与投标。

整改措施：

1.完善供应商动态管理机制（2025年3月-5月）。建立“准入-评价-退出”全周期管理体系：准入阶段增加“信用中国”“企查查”等平台自动核验功能，对失信企业“一票否决”；评价阶段每季度从“质量、交期、服务、廉洁”4个维度打分，得分低于70分的供应商列入“观察名单”，连续2次低于60分直接清退；退出阶段明确“商业贿赂、围标串标”等12类“红线行为”，涉事企业永久禁入并通报行业协会。

2.规范招标参数设置（2025年4月起执行）。制定《招标技术参数编制指南》，要求参数设置需覆盖3家以上潜在供应商，技术指标需引用国家标准或行业通用标准（如“服务器内存≥32G”改为“符合GB/T32239-2015标准的服务器”）。参数编制需经技术部门、法务部门、纪检部门三方联审，联审意见与招标文件同步存档，对“参数异常”项目开展回溯检查，2025年计划抽查20个招标项目。

（二）资金管理环节

风险点：资金支付审批存在“重流程轻实质”问题。2024年财务检查发现，某项目存在“同一日连续支付3笔合计800万元工程款”但未附工程进度验收单；部分小额采购（单次5万元以下）未执行“货比三家”，直接采用“定点采购”且未定期轮换供应商；备用金管理不规范，2名员工备用金挂账超过6个月未核销。

整改措施：

1.强化资金支付实质性审核（2025年2月修订《资金支付管理办法》）。明确“工程款支付需附监理方、项目组双方签字的进度验收单”“材料采购款支付需提供入库单与质检报告匹配