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外部董事履职报告(优质)

XX公司外部董事2023年度履职报告

一、引言

本人作为XX公司（以下简称“公司”）外部董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》等法律法规及监管要求，秉持独立、客观、勤勉、尽责的原则，切实履行外部董事职责，积极参与公司战略决策、风险管控、公司治理等各项工作。现将2023年度履职情况报告如下，旨在全面总结工作成效，分析存在问题，明确改进方向，为公司持续健康发展贡献专业力量。

二、履职概况

（一）基本履职情况

2023年度，公司共召开董事会会议4次，分别为第X届董事会第X次、第X+1次、第X+2次及第X+3次会议，本人均全程出席，出席率100%。累计参与审议议案36项，其中涉及公司战略规划、年度经营计划、财务预算、重大投资、关联交易、利润分配、内部控制等重大事项议案8项，普通议案28项，所有议案均经审慎讨论后依法表决，无反对或弃权票（独立意见详见附件1）。

（二）专业能力提升

为更好地履行外部董事职责，本人全年参加监管机构组织的专题培训3次（包括“上市公司ESG信息披露实务”“新《公司法》解读与公司治理优化”“风险管控与合规管理”等），参与公司内部战略研讨、财务分析等专业会议6次，系统学习新能源行业政策、数字化转型趋势及公司治理前沿实践，持续提升履职专业性和有效性。

（三）调研与沟通情况

全年累计开展实地调研6次，覆盖公司总部及3家主要子公司（XX新能源、XX储能、XX科技），重点考察生产运营、研发创新、市场拓展等环节；与公司管理层、中层干部、核心技术人员及员工代表开展座谈交流12次，形成《关于子公司供应链稳定性的专项调研报告》《数字化转型推进情况分析》等专项材料3份，为董事会决策提供一手信息支撑。

三、主要履职工作及成效

（一）聚焦战略决策，护航高质量发展

作为外部董事，始终将公司战略决策作为履职核心，围绕“十四五”战略规划落地，从行业趋势、资源配置、风险适配等维度提供专业意见。

1.战略规划审议与优化

在第X届董事会第X次会议上，审议《公司2023-2025年战略规划修订案》时，结合新能源行业“双碳”目标政策导向及市场竞争格局，提出“强化储能技术差异化优势，拓展分布式能源应用场景”的优化建议，被董事会采纳。推动公司将储能业务营收占比目标从15%提升至25%，并配套增加研发投入预算至营收的8%（2022年为6.5%），为战略落地提供资源保障。

2.年度经营目标与预算监督

参与审议《2023年度经营计划及财务预算报告》，重点关注预算编制的科学性与合理性。针对研发费用预算，建议设立“重点项目跟机制”，明确阶段性考核指标；针对营销费用，提出“按区域市场成熟度差异化投入”策略，避免资源浪费。2023年，公司在营收增长15%的前提下，研发费用同比增长22%，其中储能电池能量密度提升15%，市场占有率从8%提升至12%，战略执行效果显著。

（二）强化风险管控，筑牢合规防线

秉持“风险可控、底线思维”原则，重点关注财务风险、合规风险、运营风险三大领域，推动公司建立“事前预警-事中监控-事后整改”全流程风险管控体系。

1.财务风险管控

针对新能源行业应收账款周期长、坏账风险高的特点，在第X+1次董事会上审议《应收账款管理制度修订案》时，提出“建立客户信用评级动态调整机制，对逾期账款启动分级追责流程”。推动公司引入第三方信用评估机构，将客户分为A/B/C/D四级，D级客户预付款比例提升至30%。2023年，公司应收账款周转天数从120天缩短至95天，坏账率从3.2%降至1.8%，现金流改善明显。

2.合规与内控监督

参与修订《内部控制手册》，新增“数据安全管理制度”“反商业贿赂专项条款”等12项内容，组织内控专项检查2次，发现并推动整改问题项8项（如合同审批流程不规范、信息披露档案不完整等），整改完成率100%。在关联交易审议中，严格执行回避表决制度，对3笔关联交易（与控股股东XX集团的服务采购）要求独立财务顾问出具专项核查意见，确保交易定价公允，未损害中小股东利益。

3.运营风险防控

针对2023年上游原材料（锂、钴）价格波动风险，在第X+2次董事会上推动审议《原材料价格风险对冲方案》，建议通过“长协锁价+期货套保”组合策略降低成本波动影响。方案实施后，公司原材料采购成本同比上涨8%，低于行业平均涨幅15个百分点，毛利率稳定在28%，高于行业平均水平5个百分点。

（三）完善公司治理，提升治理效能

以新《公司法》实施为契机，推动公司治理结构优化，强化股东权益保