网络安全管理检查表网络安全防护措施落实情况评估.docxVIP

通用工具模板：网络安全防护措施落实情况评估检查表

适用工作情境

本工具适用于企业、机构开展网络安全防护措施落实情况的系统性评估，具体场景包括但不限于：

常规安全审计：IT部门按季度/年度对现有网络安全防护体系进行全面自查，保证措施持续有效；

合规性检查：满足《网络安全法》《数据安全法》等法律法规要求，应对监管机构的安全合规评估；

系统上线前验收：新业务系统、网络架构部署前，验证安全防护措施是否同步规划、建设、投入使用；

安全事件复盘：发生网络安全事件后，通过检查表追溯防护措施漏洞，明确整改方向；

第三方安全评估：委托外部专业机构开展渗透测试或风险评估时，作为基础信息收集和措施核对的工具。

评估流程详解

第一步：评估准备（1-2个工作日）

组建评估小组：明确组长（建议由网络安全负责人或某部门主管担任），成员包括网络安全工程师、系统管理员、应用开发负责人、运维人员等，保证覆盖网络、主机、应用、数据等全领域。

确定评估范围：根据评估目标，明确检查对象（如核心服务器、办公终端、防火墙、数据库、安全管理制度等）和边界（如特定业务系统、时间段、物理区域）。

收集基础资料：梳理现有网络安全管理制度、安全设备配置文档、上次评估整改报告、安全事件记录、人员安全培训记录等，作为检查依据。

制定检查计划：明确检查时间、人员分工、检查方法（如文档查阅、配置核查、工具扫描、现场访谈）及输出要求。

第二步：现场检查（3-5个工作日，根据范围调整）

逐项核对检查表：对照“检查表模板结构”，对每个检查项目进行现场核查，记录检查方法、原始结果及问题描述（如不符合项需注明具体条款）。

技术工具辅助检测：使用漏洞扫描工具（如Nessus、OpenVAS）、配置审计工具（如Tripwire、Chef）、网络流量分析工具（如Wireshark）等，对系统配置、漏洞情况、网络策略进行技术验证。

人员访谈与抽查：对关键岗位人员（如系统管理员、安全运维人员）进行访谈，知晓安全措施执行流程；随机抽查员工对安全制度（如密码策略、邮件安全规范）的掌握情况。

留存检查证据：对检查过程进行拍照、截图、录像（涉及敏感信息需脱敏），或要求被检查部门提供书面证明材料，保证结果可追溯。

第三步：结果汇总与风险评级（1个工作日）

数据整理：汇总所有检查项目的“检查结果”，统计“符合”“不符合”“不适用”项数量，计算符合率（符合项/总检查项×100%）。

风险等级判定：根据不符合项的影响范围和严重程度，划分风险等级：

高风险：可能导致核心数据泄露、系统瘫痪、违反法律法规的不符合项（如未启用数据库审计、防火墙策略未按最小权限配置）；

中风险：存在一定安全隐患，但短期内不会直接引发事件（如部分终端未安装杀毒软件、安全日志未定期备份）；

低风险：管理类或细节性缺陷，对整体安全影响较小（如安全培训记录不完整、应急预案未更新版本号）。

第四步：整改跟踪与闭环（1-2周，根据整改难度调整）

制定整改计划：对“不符合”项，明确整改责任部门、责任人（如某部门某岗）、整改措施（如“修改防火墙访问控制策略，仅开放业务必需端口”）、整改期限（如“高风险项3日内完成，中风险项7日内完成”）。

整改过程：评估小组定期跟踪整改进度，对超期或整改不到位的项目进行督促，必要时协调资源支持。

整改结果验证：整改期限截止后，由评估小组对整改项进行复查，确认问题是否彻底解决，形成“整改-验证-闭环”记录。

第五步：报告输出与归档（1个工作日）

撰写评估报告：内容包括评估背景、范围、方法、检查结果（含符合率、风险等级列表）、主要问题分析、整改建议、结论（如“整体防护措施基本落实，但需加强数据库安全管理”）。

报告审批与分发：报告经评估小组组长、企业分管领导审批后，分发至各责任部门及管理层，并同步归档至安全管理系统（如文档服务器或安全管理平台），作为后续审计的依据。

检查表模板结构

一级检查项目

二级检查内容

检查方法

检查结果

问题描述（不符合项填写）

整改责任人

整改期限

整改状态

一、物理安全

1.1机房门禁系统是否正常运行，是否记录出入日志

现场测试门禁功能，查阅近3个月出入记录

符合/不符合/不适用

1.2服务器、网络设备是否放置在机柜内，机柜是否上锁

现场检查设备存放情况

符合/不符合/不适用

二、网络安全

2.1防火墙是否启用访问控制策略，是否遵循“最小权限”原则

核对防火墙配置文档，现场抽查策略规则

符合/不符合/不适用

2.2入侵检测/防御系统（IDS/IPS）是否开启实时监测，告警日志是否定期分析

检查IDS/IPS运行状态，查阅近1个月告警处理记录

符合/不符合/不适用

2.3网络设备（路由器、交换机）管理端口是否限制访问IP，密码是否符合复杂度要求

查看设备配置，测试管理端口连通性

符合/不符合/不适用