项目风险管理单评估与应对策略版.docVIP

项目风险管理单评估与应对策略工具模板

一、适用范围与典型应用场景

本工具模板适用于各类项目的全生命周期风险管理，尤其适用于以下场景：

项目启动阶段：识别项目初期潜在风险，提前规划应对措施，降低项目失败概率；

项目规划阶段：结合项目范围、进度、成本、质量等核心要素，系统梳理风险点，制定风险应对预案；

项目执行与监控阶段：动态跟踪风险状态，评估已识别风险的变化趋势，及时调整应对策略；

多类型项目场景：包括但不限于IT系统开发、工程建设、市场推广、新产品研发、活动策划等项目，可根据项目特性灵活调整风险类别与评估维度。

二、操作流程与实施步骤

（一）风险识别：全面梳理潜在风险点

目标：通过系统化方法，找出项目全生命周期中可能影响目标实现的不确定性因素。

操作步骤：

明确识别范围：结合项目WBS（工作分解结构）、项目计划、相关方需求等，确定风险识别的边界（如技术、管理、市场、外部环境等维度）。

组织风险识别会议：由项目经理组织，邀请核心团队成员（如技术负责人、市场专员、质量工程师等）、关键相关方（如客户代表、供应商代表）参与，采用头脑风暴法、德尔菲法（匿名多轮专家咨询）、SWOT分析（优势、劣势、机会、威胁）等方法，自由提出潜在风险。

整理风险清单：将识别出的风险记录为“风险描述”，明确风险触发条件（如“核心技术人员离职率＞15%”“关键物料交付延迟超过10天”），形成初步《风险清单》。

（二）风险分析：评估风险等级与影响程度

目标：对已识别的风险从发生概率和影响程度两个维度进行量化分析，确定优先级排序。

操作步骤：

定义评估标准：

概率等级：1-5级（1级为极低，几乎不可能发生；5级为极高，必然发生），参考历史数据或专家经验设定（如“5级：概率＞70%”“3级：概率30%-50%”）。

影响等级：1-5级（1级为轻微，对项目目标影响极小；5级为灾难性，导致项目失败），结合项目目标（进度、成本、质量、范围）设定（如“5级：成本超支＞30%或进度延迟＞30天”“3级：成本超支10%-20%或进度延迟5-10天”）。

量化评估：

由项目团队对《风险清单》中每项风险分别打分（概率、影响），采用“概率×影响”计算风险值（风险值=概率分×影响分），风险值范围1-25分。

参考风险值划分风险等级：高风险（17-25分，需立即处理）、中风险（9-16分，需重点关注）、低风险（1-8分，可定期监控）。

输出《风险等级评估表》：包含风险编号、风险名称、概率等级、影响等级、风险值、风险等级、风险责任人（如“技术风险-张”“市场风险-李”）。

（三）风险应对策略制定：针对性制定应对方案

目标：根据风险等级和特性，选择合适的应对策略，降低风险发生概率或影响程度。

操作步骤：

匹配应对策略：

高风险：优先采用“规避”（如放弃高风险技术方案，替换为成熟方案）、“转移”（如为关键设备购买保险，将风险转移给第三方）；

中风险：采用“减轻”（如增加项目备用金，降低成本超支影响；加强技术培训，减少人员失误）、“转移”（与供应商签订延迟交付违约条款）；

低风险：采用“接受”（如预留应急储备，不主动干预，风险发生时启动预案）。

细化应对措施：

针对每项需应对的风险，明确具体措施（如“风险：核心技术人员离职；应对策略：减轻；措施：实施股权激励计划，建立AB角备份机制”）、措施负责人（如“人力资源部-王*”）、完成时限（如“项目启动后1个月内完成”）、所需资源（如“激励预算10万元”）。

输出《风险应对策略表》：与《风险等级评估表》关联，形成完整的风险应对方案。

（四）风险监控与动态更新：持续跟踪风险状态

目标：实时监控风险变化，保证应对措施有效执行，及时处理新出现的风险。

操作步骤：

建立监控机制：

定期召开风险评审会（如每周/每月），由项目经理*汇报风险状态（已关闭、处理中、新增风险）；

利用项目管理工具（如甘特图、风险矩阵图）可视化风险进展，设置风险预警阈值（如中风险超过30天未处理需升级上报）。

更新风险记录：

对已关闭的风险（如应对措施已完成且风险值降至低风险）标注“已关闭”；

对应对措施无效的风险（如风险值上升至高风险），重新评估并调整策略；

项目过程中新识别的风险，补充至《风险清单》，同步完成分析与应对流程。

输出《风险监控报告》：包含风险状态变化、应对措施执行情况、新增风险及处理建议，作为项目决策依据。

三、风险管控单模板（标准版）

表3-1项目风险管控单

风险编号

风险名称

风险描述（含触发条件）

风险类别（技术/管理/市场/外部/资源）

概率等级（1-5级）

影响等级（1-5级）

风险值（概率×影响）

风险等级（高/中/低）

风险责任人

应对策略（规避/转移/减轻/接受）

应对措施（具体可操作行动）

措施负责人

完成时限

当前状态（未处理/处理中/已关闭）