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三王两恪制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，参照行业最佳实践标准及集团母公司《企业内部控制基本规范》等内部规章制定，旨在全面防控XX专项领域风险，规范业务操作流程，提升企业合规管理水平，保障公司稳健运营与可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖XX专项领域的全部业务场景，包括但不限于业务承接、合同签订、资源调配、数据管理、资金审批等环节，确保全员、全过程、全领域落实专项管理要求。

第三条本制度下列术语含义：

（一）“XX专项管理”指公司为防控XX领域特定风险而建立的全流程、系统性管控机制，包括风险识别、评估、预警、处置、改进等环节；

（二）“XX风险”指在XX专项领域可能引发经济损失、声誉损害或法律责任的潜在因素，如操作失误、数据泄露、资源滥用等；

（三）“XX合规”指企业所有业务活动及员工行为严格符合法律法规、行业准则及公司内部规章制度的要求；

（四）“XX专项领域”特指公司当前重点监管的XX业务范畴，如采购、财务、数据安全等。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保专项管理要求渗透至所有业务环节与层级；

（二）责任到人：明确各级组织与个人的管理职责与权限；

（三）风险导向：聚焦高风险环节实施重点管控；

（四）持续改进：通过动态评估优化管理机制；

（五）协同联动：推动跨部门协作与资源整合。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本制度第一责任人，对XX专项管理工作的整体有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调与监督落实。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表，主要履行以下职能：

（一）统筹XX专项管理战略规划与政策制定；

（二）审批重大风险事件的处置方案；

（三）协调跨部门管理资源与冲突；

（四）定期听取专项管理进展报告。

第七条明确三类主体职责：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设与修订；组织开展风险排查与评估；监督考核各部门管理成效；统筹合规培训与宣传；建立风险事件台账；推动技术系统支持落地；定期向领导小组汇报管理情况。

（二）专责部门：负责XX专项领域的业务合规审核；制定并优化操作流程；建立风险处置预案；开展合规咨询与指导；对下属单位进行督导检查；参与重大风险事件的处置；组织业务能力培训。

（三）业务部门/下属单位：落实XX专项管理要求于日常工作中；开展本领域风险自查；执行合规操作规范；及时上报异常事件；配合专责部门开展审查；参与管理体系的持续改进。

第八条基层执行岗的合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人对业务操作的合规责任；

（二）严格执行业务操作手册，拒绝执行明显违规指令；

（三）主动识别并上报XX专项领域风险线索；

（四）参与班组级合规学习与案例讨论；

（五）对因个人过失导致的违规事件承担相应责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条业务承接环节：严格供应商准入机制，要求开展尽职调查，包括但不限于资质核实、财务审计、商业信誉评估；禁止向关联方或利益相关方倾斜；所有采购合同需经专责部门审核。

第十条合同签订环节：规范合同条款，明确违约责任与争议解决方式；禁止签订权责不清或可能引发重大风险的协议；重大合同需经领导小组审批；所有合同存档于电子系统供追溯。

第十一条资源调配环节：建立资源使用审批流程，明确权限层级；禁止超范围或违规分配XX专项资源；定期核查资源使用效率与合规性；闲置资源需按制度进行处置。

第十二条数据管理环节：制定数据分类分级标准，落实分级保护措施；禁止非授权访问或传播敏感数据；建立数据泄露应急预案；对高风险操作实施日志审计。

第十三条资金审批环节：明确各层级资金审批权限，重大支出需经多人复核；禁止设立账外资金或违规拆借；定期开展资金流向核查；建立异常支付预警机制。

第十四条操作执行环节：细化XX专项领域的操作标准，要求标准化作业；禁止擅自变更操作流程或规避监管；对高风险操作实施双人复核；建立操作失误追溯机制。

第十五条关联交易环节：建立关联交易识别与申报制度；禁止无商业理由的关联交易；关联交易需经独立第三方评估；对利益输送行为实施重点审查。

第十六条跨境业务环节：根据境外法律法规调整XX专项管理要求；禁止在合规洼地开展高风险业务；建立境外风险隔离机制；定期评估境外合规风险。

第十七条内部审计环节：每年开展专项审计，检查制度执行情况；对重大违规问题实施追责；