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两优一先评比制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及行业监管要求，结合集团母公司关于风险防控、合规经营的管理规定，以及本公司优化管理流程、防范专项风险的实际需求制定。旨在通过明确管理职责、规范业务操作、完善运行机制，提升公司在特定专项领域的治理能力，确保业务活动合法合规、高效运行。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司在采购、财务、数据、安全等领域的专项管理活动。业务场景包括但不限于采购交易、资金审批、信息系统使用、办公场所安全管理等与公司运营直接相关的环节。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定业务领域或风险点，建立的管理体系和工作机制，包括政策制定、流程规范、风险防控、监督考核等。

（二）“XX风险”指在XX专项管理活动中可能出现的合规、安全、操作等风险，可能导致公司财产损失、声誉受损或法律责任。

（三）“XX合规”指公司及员工在XX专项管理活动中严格遵守法律法规、行业准则及内部制度的行为状态。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保管理范围无死角，覆盖所有相关业务环节和人员。

（二）责任到人：明确各级管理主体和执行岗位的责任，确保责任可追溯。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理重大、高频风险。

（四）持续改进：定期评估管理有效性，根据内外部变化动态优化制度。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理承担全面领导责任，负责统筹公司层面的制度建设、资源协调及重大风险处置。分管相关业务的领导为直接责任人，负责具体领域的管理推进和监督落实。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调专项管理工作，研究决策重大事项，监督制度执行效果，并定期召开会议（原则上每季度一次）。

第七条XX专项管理领导小组主要职责包括：

（一）审议批准XX专项管理制度及年度工作计划。

（二）协调跨部门专项管理事项，解决重大分歧。

（三）监督考核各部门专项管理成效，提出改进要求。

第八条牵头部门职责：

（一）XX管理部门负责统筹XX专项管理制度的编制、修订和宣贯。

（二）牵头开展专项风险识别、评估和处置方案制定。

（三）组织专项管理培训，提升员工合规意识。

（四）建立管理台账，定期汇总分析专项管理数据。

第九条专责部门职责：

（一）XX合规部门负责业务操作的合规审核，包括流程设计、合同评审等。

（二）XX技术部门负责信息系统安全、数据隐私等技术合规保障。

（三）参与流程优化，提出风险防控建议。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实XX专项管理制度要求，开展本领域的风险自查。

（二）建立操作规范，确保员工按标准执行。

（三）及时上报风险事件，配合处置重大问题。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，确保操作符合制度要求。

（二）主动识别并上报异常情况，包括潜在风险、违规行为等。

（三）参与培训考核，达到合规操作标准。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管理：

（一）合规标准：供应商选择需通过公开征集、资质审查、业绩评估等程序；采购流程必须符合公司《采购管理办法》，重大采购需集体决策。

（二）禁止行为：严禁关联交易、利益输送；禁止指定供应商、泄露采购信息。

（三）重点防控：供应商虚假资质、价格串通、合同漏洞等风险。

第十三条财务领域管理：

（一）合规标准：资金审批遵循“分级授权、双人复核”原则，大额资金使用需经领导小组审批；税务申报符合最新政策要求。

（二）禁止行为：严禁虚列成本、公款私用、违规拆借资金。

（三）重点防控：票据造假、资金挪用、税务稽查风险。

第十四条数据领域管理：

（一）合规标准：个人信息处理需取得用户同意，数据存储符合安全等级要求；定期开展数据备份和加密。

（二）禁止行为：非法采集、泄露敏感数据；数据跨境传输未履行报备程序。

（三）重点防控：数据泄露、系统漏洞、合规审查不达标。

第十五条安全领域管理：

（一）合规标准：办公场所定期检查消防设施，信息系统定期进行安全检测；外来人员需履行登记手续。

（二）禁止行为：违规使用电器设备、擅自更改系统配置。

（三）重点防控：火灾隐患、网络攻击、物理接触风险。

第十六条合规审查管理：

（一）合规标准：新业务上线前需通过合规性审查；重大合同签订前需经法律部门评估。

（二）禁