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牛头地授田制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》及《XX集团母公司企业内部控制基本规范》等相关法律法规及行业准则制定，结合牛头地公司实际业务需求，旨在规范授田业务流程，防控交易风险，保障国有资产安全，促进业务合规有序开展。

第二条本制度适用于牛头地公司所有部门、下属单位及全体员工，涵盖授田业务全流程，包括但不限于授田资格审核、协议签订、资金支付、权益管理等场景。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“授田专项管理”指公司围绕授田业务，通过制度建设、流程规范、风险防控、监督考核等手段，实现业务合规、风险可控、效率优化的管理体系。

（二）“授田专项风险”指授田业务中可能存在的法律合规风险、市场交易风险、资金安全风险、操作执行风险等。

（三）“授田合规”指授田业务活动严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度，确保交易合法、程序正当、信息真实、权责清晰。

（四）“授田责任体系”指公司明确授田业务决策层、管理层、执行层各级主体的职责权限，形成权责对等、制衡有效的责任链条。

第四条授田专项管理遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”，确保授田业务各环节均纳入制度管控范围；

（二）“责任到人”，明确各级主体在授田业务中的具体职责；

（三）“风险导向”，重点关注高风险环节并强化管控措施；

（四）“持续改进”，根据内外部环境变化动态优化管理制度；

（五）“公开透明”，保障授田业务的决策过程、执行标准对外部利益相关者及内部员工公开。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对授田专项管理负总责，承担统筹决策、资源保障、最终审批等领导责任；分管授田业务的领导为直接责任人，负责专项管理的组织协调、日常监督及重大事项决策。

第六条设立授田专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括授田业务牵头部门负责人、财务部、法务部、审计部及下属单位代表。领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹授田专项管理制度建设，审议制度修订方案；

（二）协调解决授田业务中的重大问题及跨部门争议；

（三）审批授田业务的重大风险处置方案；

（四）定期听取专项管理报告并作出决策。

第七条授田专项管理领导小组下设办公室，挂靠授田业务牵头部门，负责领导小组日常工作，具体职责包括：

（一）收集整理授田业务数据，编制管理报告；

（二）组织专项风险排查及合规评估；

（三）跟踪制度执行情况并督促整改；

（四）协调跨部门协作事项。

第八条授田业务牵头部门作为专项管理的牵头部门，主要职责包括：

（一）制定授田专项管理制度及操作细则；

（二）开展授田业务需求调研及政策解读；

（三）组织授田资格审核及尽职调查；

（四）监督授田协议执行情况并建立台账。

第九条专责部门（财务部、法务部、审计部）作为授田专项管理的专责部门，主要职责包括：

（一）财务部负责授田资金支付审核、预算管控及税务合规；

（二）法务部负责授田协议法律审核、争议解决及风险预警；

（三）审计部负责授田业务专项审计、问题整改及效果评估。

第十条业务部门及下属单位作为授田专项管理的执行主体，主要职责包括：

（一）落实授田业务操作流程，确保信息真实完整；

（二）开展授田业务前风险评估，必要时提供专业意见；

（三）配合专项管理领导小组开展检查及整改；

（四）建立授田业务内部审批机制，确保程序合规。

第十一条基层执行岗位员工作为授田专项管理的具体落实者，应履行以下责任：

（一）严格遵守授田业务操作规范，签署岗位合规承诺书；

（二）及时上报授田业务异常情况及潜在风险；

（三）参与专项管理培训，提升合规操作能力；

（四）对经手授田业务文件、数据保密。

第三章授田业务专项管理重点内容与要求

第十二条授田资格审核管理

授田资格审核必须遵循公开、公平、公正原则，重点核查申请人资质、经营状况、财务能力及行业声誉。禁止性行为包括：严禁以任何形式干预资格审核结果、严禁伪造材料谋取授田资格。重点防控点为防止资格审核流于形式导致后续交易风险。

第十三条授田协议签订管理

授田协议必须包含权利义务条款、违约责任条款、争议解决条款等法定必备内容，并由法务部进行法律审核。禁止性行为包括：严禁签订权责不清的协议、严禁在协议中设置排他性条款损害公司利益。重点防控点为协议核心条款的合法性、可执行性。

第十四条授田资金支付管理

授田资金支付必须符合公司预算管控及授权审批制度，大额支付需经领导小组审批。禁止性行为包括：严禁无协议支付、严禁超授权支付、严禁以授田名义挪用