川岩盐专销票引制度.docVIP

川岩盐专销票引制度

第一章总则

第一条为有效规范川岩盐专销票引业务管理，防控专项领域风险，确保业务合规运营，依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家相关法律法规，以及集团母公司关于风险防控与合规管理的规定，结合公司实际运营需求，制定本制度。本制度旨在明确川岩盐专销票引业务的政策依据、适用范围、核心术语及管理原则，为公司各部门、下属单位及全体员工提供行为指引，促进业务规范化、标准化发展。

第二条本制度适用于公司所有涉及川岩盐专销票引业务的部门、下属单位及全体员工。具体适用范围包括但不限于：川岩盐采购、运输、仓储、票证管理、销售、财务结算等全流程业务，以及与外部第三方（如供应商、运输企业、客户等）的交往活动。所有参与川岩盐专销票引业务的人员均须严格遵守本制度规定，确保业务操作合法合规。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对川岩盐专销票引业务建立的系统性风险防控与合规管理体系，涵盖业务流程规范、风险识别、审查监督、责任追究等环节。

（二）“XX风险”是指公司在川岩盐专销票引业务中可能面临的合规风险、操作风险、市场风险等，需通过制度措施予以防范。

（三）“XX合规”是指公司及员工在川岩盐专销票引业务中的所有行为均符合国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保经营活动合法、透明、高效。

第四条川岩盐专销票引专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保管理制度覆盖业务全流程、全环节、全主体，不留管理盲区。

（二）责任到人：明确各级管理人员及岗位员工的专项管理职责，实现责任闭环。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别并处置重大、高频风险点。

（四）持续改进：定期评估专项管理效果，优化制度流程，适应业务发展变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对川岩盐专销票引专项管理负总责，承担领导责任；分管业务的相关负责人为直接责任人，负责具体组织、协调和监督落实。所有管理级别人员均须在职责范围内履行专项管理职责，确保制度有效执行。

第六条公司设立川岩盐专销票引专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为公司层面的统筹协调与决策机构。领导小组由公司主要负责人任组长，分管业务负责人任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及业务部门代表。领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹制定与修订川岩盐专销票引专项管理制度，确保制度与国家法规、行业准则及公司战略一致。

（二）协调跨部门、跨单位的专项管理事务，解决业务推进中的重大问题。

（三）定期听取专项管理进展报告，对重大风险事件进行决策审批。

（四）监督专项管理工作的落实情况，评估管理效果并提出改进要求。

第七条设立川岩盐专销票引专项管理办公室（以下简称“办公室”），由牵头部门牵头组建，负责领导小组的日常工作。办公室主要职责包括：

（一）组织开展专项风险识别与评估，编制风险清单及应对预案。

（二）监督业务部门落实专项管理制度，对违规行为进行核查与报告。

（三）组织专项管理培训与宣传，提升全员合规意识。

（四）定期汇总专项管理数据，向领导小组及管理层汇报。

第八条牵头部门（如供应链管理部）作为川岩盐专销票引专项管理的牵头单位，主要职责包括：

（一）统筹制定专项管理制度及操作细则，推动制度落地执行。

（二）组织开展专项风险排查，识别并上报重大风险点。

（三）监督业务部门的风险防控措施落实情况，提出优化建议。

（四）协调专责部门与业务部门的工作协同，确保管理闭环。

第九条专责部门（如合规管理部、财务部）作为川岩盐专销票引专项管理的专责单位，主要职责包括：

（一）合规管理部：负责审核业务操作的合规性，对供应商尽职调查、票证管理等进行专项审查。

（二）财务部：负责监督资金审批权限、税务合规要求，防范财务风险。

（三）其他相关部门：根据职责分工，协同开展专项管理相关工作。

第十条业务部门及下属单位作为川岩盐专销票引专项管理的执行单位，主要职责包括：

（一）落实本部门、本单位的专项管理要求，开展日常风险防控。

（二）严格按照制度规定执行业务操作，确保流程规范、记录完整。

（三）及时上报风险事件及管理问题，配合调查处置。

（四）加强员工培训，提升全员合规操作能力。

第十一条基层执行岗作为川岩盐专销票引专项管理的末端落实者，应履行以下责任：

（一）严格遵守业务操作规程，不擅自变更制度规定。

（二）签署岗位合规承诺书，明确个人在风险防控中的义务。

（三）发现违规行为或风险隐患，及时上报至直接上级或办公室。

（四）积极参与合规培训，提升风险识别与应对能力。