数据安全管理与个人信息保护合规指引 (1).docxVIP

数据安全管理与个人信息保护合规指引

第一章总则

第一条目的与依据

为规范数据处理活动，强化数据安全管理，保障个人信息合法权益，促进数据依法合规利用，依据《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《中华人民共和国网络安全法》等法律法规及相关国家标准、行业规范，制定本指引。本指引旨在为各类组织（以下统称“处理者”）开展数据安全与个人信息保护工作提供实操指导，助力构建“法律筑基、技术护航、管理兜底、多方协同”的合规体系。

第二条适用范围

本指引适用于处理者在中华人民共和国境内开展的数据收集、存储、使用、加工、传输、提供、公开、删除等全生命周期活动，涵盖数据安全管理、个人信息保护全流程合规要求。境外处理境内自然人个人信息且符合法定情形的，参照本指引执行。金融、医疗、教育、电信等数据资源密集型行业，应结合行业专项规范强化合规管理。

第三条核心原则

处理者开展数据活动应遵循以下原则：一是合法正当诚信原则，不得通过误导、欺诈、胁迫等方式处理数据及个人信息；二是最小必要原则，收集个人信息限于实现处理目的的最小范围，不得过度收集；三是分级分类保护原则，根据数据重要程度及危害后果实施差异化保护；四是公开透明原则，明确告知个人信息处理规则，保障个人知情权与参与权；五是权责统一原则，落实数据安全主体责任，确保数据处理活动可追溯、可问责。

第二章合规管理组织体系建设

第四条组织架构设置

处理者应建立“决策层-管理层-执行层”三级合规管理架构。决策层由主要负责人担任数据合规负责人，负责审批重大合规事项、保障资源投入、培育合规文化；管理层设立专门数据合规管理部门（或由合规、法务、审计部门兼任），配备专职合规专员，统筹制度制定、风险评估、培训监督等工作；执行层由各业务部门组成，落实本部门数据处理合规要求，及时上报安全风险。

第五条关键岗位职责

处理个人信息达到法定数量的，应指定个人信息保护负责人，公开姓名及联系方式并报送监管部门，其职责包括统筹个人信息合规工作、组织安全影响评估、受理投诉举报、对接监管部门。重要数据处理者应明确数据安全负责人及管理机构，落实重要数据目录管理、风险评估、应急处置等责任。

第六条跨部门协同机制

建立数据合规跨部门协作机制，明确业务、技术、法务、人力资源等部门职责边界。业务部门负责前端数据收集合规及日常风险监测，技术部门负责技术防护措施搭建与维护，法务部门负责合规审查与法律风险应对，人力资源部门负责员工合规培训与考核，形成全链条管控合力。

第三章数据分类分级与安全管理制度

第七条数据分类分级实施

按照《数据安全法》要求，建立数据分类分级保护制度，结合数据对国家安全、公共利益及个人合法权益的影响程度，将数据划分为核心数据、重要数据、一般数据。核心数据实行最严格保护，纳入国家核心数据管理体系；重要数据应制定具体目录，报行业主管部门备案，实施重点保护；一般数据按常规安全措施管理，确保合规流转。鼓励运用人工智能技术实现数据自动化分类分级。

第八条全流程制度建设

制定覆盖数据全生命周期的合规管理制度，包括但不限于：数据收集与接入管理制度、数据存储与备份制度、数据加工与使用规范、数据传输与共享细则、数据销毁与归档流程、数据安全风险评估办法、应急处置预案、第三方合作数据安全管理规范等，明确各环节操作标准与责任主体。

第九条制度落地保障

将数据合规要求纳入员工岗位职责与绩效考核，建立违规惩戒机制，对违反制度的行为依法依规追究责任。定期开展制度合规性审查与修订，结合法律法规更新、业务模式调整、技术发展迭代，及时优化制度内容，确保制度时效性与可操作性。

第四章网络及信息系统变更管理制度

第十条变更定义与范围

本章节所称网络及信息系统变更，指对处理者名下网络设施、信息系统的硬件配置、软件版本、运行环境、功能参数、权限设置及关联数据配置等进行的新增、修改、删除、升级、迁移等操作。变更范围涵盖核心业务系统、数据库系统、网络设备、安全防护设备、服务器及配套软硬件，包括但不限于系统补丁更新、配置参数调整、功能模块迭代、数据迁移转换、网络拓扑变更等。关键信息基础设施的重大变更，还需符合国家关键信息基础设施安全保护相关规定。

第十一条变更分级与管理要求

按照变更影响范围、风险等级及紧急程度，将变更划分为普通变更、重大变更、紧急变更三类，实施分级管控。普通变更指对系统运行影响较小、风险可控的常规操作，如普通软件补丁安装、非核心参数调整等；重大变更指可能影响核心业务连续性、数据安全性或大量用户权益的操作，如核心系统升级、数据库架构调整、关键网络设备更换、核心数据迁移等；紧急变更指应对突发安全事件、系统故障等紧急情况，需立即实施的变更操作。

普通变更实行部门级审批，由业务部门提出申请，技术部门审核后实施；重大变更实行多级审