小型超市奖罚制度.docVIP

小型超市奖罚制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国消费者权益保护法》等相关国家法律法规，结合《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于规范化管理的指导意见，同时为防控小型超市经营过程中的专项风险、规范业务流程、提升管理效能，经公司研究决定制定。本制度旨在通过明确奖罚标准，强化全员合规意识，促进超市业务的健康可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖超市运营管理的全场景，包括但不限于商品采购、库存管理、销售行为、服务质量、安全卫生等环节。

第三条本制度中的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定风险领域（如食品安全、价格合规、消防安全等）实施的系统性管控活动，包括风险识别、评估、应对及持续改进。

（二）“XX风险”指在日常经营中可能引发重大损失或声誉损害的不确定性事件，如商品质量事故、价格欺诈、盗窃行为等。

（三）“XX合规”指企业及其员工在经营活动中严格遵守法律法规、行业准则及公司内部制度的程度，确保业务行为的合法性、合理性。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有业务场景及员工行为，不留监管盲区。

（二）责任到人：明确各级管理及执行主体的职责，确保责任可追溯。

（三）风险导向：优先防控重大风险，动态调整管理资源。

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度缺陷。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本制度实施的第一责任人，对整体合规绩效负总责；分管领导为直接责任人，负责分管领域的专项管理统筹与监督。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各相关部门负责人。领导小组负责统筹协调专项管理工作，审批重大风险应对方案，并定期听取专项管理报告。

第七条各部门职责划分如下：

（一）牵头部门（如运营管理部）：负责专项管理制度建设、风险识别与评估、监督考核、培训宣贯及案例收集。

（二）专责部门（如法务合规部）：负责业务合规审核、流程优化建议、风险处置指导及外部法规动态监测。

（三）业务部门/下属单位（如采购组、收银组）：落实专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报异常情况。

第八条基层执行岗的合规操作责任包括：

（一）遵守岗位操作规范，签署合规承诺书。

（二）主动识别并上报风险隐患，对隐瞒不报或处理不当的，追究个人责任。

（三）参与专项培训，考核不合格者不得上岗。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条商品采购环节：

（一）合规标准：供应商需通过资质审核，建立合格供应商名录；采购流程需经采购组、财务组双重签字确认。

（二）禁止行为：严禁向未审核供应商采购、收受回扣。

（三）重点防控：防范假冒伪劣商品流入，监控采购价格异常波动。

第十条库存管理环节：

（一）合规标准：遵循“先进先出”原则，定期盘点库存，损耗率控制在X%以内。

（二）禁止行为：严禁擅自调价或虚报损耗套取资金。

（三）重点防控：防范过期商品滞销风险，确保存储环境符合卫生要求。

第十一条销售行为环节：

（一）合规标准：明码标价，无价格欺诈；促销活动需提前审批。

（二）禁止行为：严禁“搭售”、捆绑销售，虚标商品属性。

（三）重点防控：防范价格串通行为，监控异常折扣异动。

第十二条服务质量环节：

（一）合规标准：顾客投诉响应时间不超过X小时，满意度达X%以上。

（二）禁止行为：严禁推诿责任，泄露顾客隐私。

（三）重点防控：防范因服务缺失引发的投诉升级风险。

第十三条安全卫生环节：

（一）合规标准：每日检查消防设施，食品储存温度符合规定。

（二）禁止行为：严禁使用过期消毒用品，占用消防通道。

（三）重点防控：防范火灾、食源性疾病爆发风险。

第十四条员工行为规范：

（一）合规标准：禁止收受顾客财物，维护超市秩序。

（二）禁止行为：严禁内部人员串通牟利，传播谣言。

（三）重点防控：防范职务侵占、欺诈等行为。

第十五条财务报销环节：

（一）合规标准：报销流程需经部门负责人审批，票据真实有效。

（二）禁止行为：严禁虚列支出、套取现金。

（三）重点防控：防范财务舞弊风险。

第四章专项管理运行机制

第十六条制度动态更新机制：每年X月开展制度自查，根据法规变化或业务调整修订制度，重大修订需经领导小组审议。

第十七条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，对发现的问题进行分级（一般/重大），发布预警通知并督促整改。

第十八条合规审查机制：在采购合同签订、促销方案审批等关