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巡视建议书制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，参照行业最佳实践标准，结合集团母公司关于企业治理与风险防控的总体要求，以及公司为强化专项领域风险管理、规范业务操作流程、提升合规经营水平的内部管理需求，制定。制度的目的是通过系统性管理措施，实现对XX专项风险的源头管控、过程监督与有效处置，保障公司资产安全、业务稳健及声誉良好。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，覆盖公司所有涉及XX专项管理的业务场景，包括但不限于XX业务审批、XX项目执行、XX数据应用等环节。所有组织单元及人员应严格遵守本制度规定，确保专项管理要求落地执行。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对XX领域业务活动所建立的全流程风险防控、合规审查及持续改进的管理体系，包括政策制定、流程设计、权限配置、行为监督、应急处置等组成部分。其外延涵盖XX业务全生命周期管理。

（二）“XX风险”指在XX专项管理过程中可能引发的法律纠纷、财务损失、安全事件、声誉损害等不利后果，包括但不限于操作不规范风险、合规不达标风险、数据安全风险等。

（三）“XX合规”指公司及其员工在XX专项管理范围内，严格遵循法律法规、行业准则及内部制度要求的行为状态，体现合法合规、审慎经营的管理理念。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：管理范围应覆盖XX业务所有环节、所有主体，确保无死角、无盲区；

（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的专项管理职责，实现责任可追溯；

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别并处置高风险业务场景；

（四）持续改进：定期评估管理有效性，动态优化制度流程与技术手段。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担首要领导责任；分管XX业务的领导为直接责任人，负责专项管理制度的组织落实、日常监督与重大风险处置。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，作为专项管理的决策与统筹机构。领导小组由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表。领导小组主要履行以下职能：

（一）审议XX专项管理制度及重大风险处置方案；

（二）协调跨部门、跨单位的专项管理协同工作；

（三）监督考核专项管理责任落实情况；

（四）对重大风险事件作出应急决策。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠在[牵头部门名称]，负责日常事务管理，具体职能包括：

（一）组织专项管理制度的宣贯与培训；

（二）汇总分析XX风险数据，提出管理优化建议；

（三）跟踪落实领导小组决策事项。

第八条牵头部门作为XX专项管理的综合协调单位，主要职责包括：

（一）牵头制定与修订XX专项管理制度；

（二）组织开展XX风险识别与评估；

（三）监督各部门专项管理责任的履行；

（四）向领导小组提交专项管理报告。

第九条专责部门作为XX专项领域的专业管控单位，主要职责包括：

（一）制定XX业务合规标准与操作指南；

（二）审核XX业务合同、流程及关键节点；

（三）优化XX业务风险防控措施；

（四）处置XX领域合规投诉与举报。

第十条业务部门及下属单位作为XX专项管理的执行主体，主要职责包括：

（一）落实XX专项管理要求，开展业务自查；

（二）实施XX风险日常管控，及时上报异常情况；

（三）配合专责部门完成合规审查；

（四）培育本单位的合规文化。

第十一条基层执行岗位员工应履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在XX专项管理中的权利义务；

（二）主动识别并上报XX业务中的风险隐患；

（三）拒绝执行违规指令，必要时向直属领导或专责部门反映；

（四）定期参与XX专项培训，掌握合规操作技能。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购管理环节：供应商尽职调查须严格执行“名单制”管理，对关键供应商开展财务、法律、合规等全方位审查，禁止向近亲属或利益相关方采购。招标流程应遵循“公开、公平、公正”原则，重大采购项目必须通过多级比选，严禁化整为零规避招标。

第十三条资金审批环节：资金使用须严格遵循授权审批制度，单一项目支出超过X万元的需经分管领导审批；大额资金支付应核实资金用途的合规性，禁止设立“小金库”或挪用资金。税务申报应确保票据合规，禁止虚开发票或逃税漏税。

第十四条数据管理环节：建立数据分类分级制度，核心数据必须脱敏处理，禁止非授权访问；数据传输应采用加密通道，存储设备需符合安全标准；发生数据泄露事