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银行金融分析师业绩与风险管理绩效评定表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

业绩达成能力

研究报告质量

40%

平均评分达到4.5分以上（满分5分）

由上级和同事根据报告的深度、准确性、创新性进行评分，计算平均值。

客户满意度

客户满意度调查得分不低于90分（满分100分）

通过客户满意度问卷收集评分，计算平均得分。

投资建议采纳率

至少60%的投资建议被采纳并产生正向收益

统计采纳建议的投资项目，计算产生正向收益的比例。

项目完成数量

季度内完成至少8个分析项目

按季度统计完成的合格分析项目数量。

收入贡献

通过分析建议直接或间接贡献收入不低于100万元

根据项目收益追踪分析建议的贡献比例，计算直接或间接收入。

风险管理能力

风险评估准确性

30%

风险评估报告的准确率达到85%以上

通过对比实际风险发生情况与评估报告，计算准确率。

风险预警有效性

至少提前2周发出有效风险预警，覆盖关键风险点

统计预警的及时性和有效性，由上级评估确认。

合规操作执行率

100%遵守金融行业合规规定，无重大违规事件

通过内部审计和监管检查结果确认，0违规为满分。

风险控制措施落实率

提出的风险控制措施至少80%被采纳并有效执行

统计建议措施被采纳和执行的比例。

压力测试完成质量

压力测试报告的覆盖率和数据准确性达到95%以上

评估测试场景的全面性和数据处理的准确性。

团队协作与沟通

跨部门协作效率

15%

与业务部门协作完成项目的平均周期不超过10个工作日

统计协作项目的完成时间，计算平均值。

内部培训参与度

参与至少2次内部培训或分享会

记录培训参与情况，按次数评分。

沟通问题解决率

团队内部沟通问题在24小时内得到解决的占比不低于90%

统计沟通问题解决时间和效率，计算比例。

知识分享贡献

季度内至少分享1次行业分析或方法论

根据知识分享的质量和影响力进行评分。

团队目标达成

所在团队季度业绩目标达成率不低于95%

根据团队整体业绩与目标的对比计算达成率。

专业发展与创新

行业知识更新

15%

每年完成至少10小时的行业知识培训或认证

统计培训完成时长和认证获取情况。

创新建议采纳

至少1项创新分析方法或工具被团队采纳使用

通过创新建议的落地情况评估采纳率。

新技术应用能力

熟练应用至少2种数据分析工具（如Python、R）

通过技术能力测试或项目应用情况评估。

客户反馈收集

季度内主动收集至少5条客户反馈并改进

统计反馈收集数量和改进措施的落实情况。

职业发展规划

制定并执行年度职业发展规划

通过计划完成度和目标达成情况进行评估。

本考核表旨在全面评估银行金融分析师在业绩达成、风险管理、团队协作及专业发展四个维度的表现。请根据各项指标的评分标准进行客观评估，确保考核结果与员工实际贡献相符。权重分配说明：业绩达成能力（40%）、风险管理能力（30%）、团队协作与沟通（15%）、专业发展与创新（15%）。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见