2025年证券从业《证券市场基础知识》模拟卷（一）.docxVIP

2025年证券从业《证券市场基础知识》模拟卷（一）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本题型共60题，每题1分，共60分。每题有唯一正确答案，请选择相应选项字母填涂在答题卡上。）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本聚集功能

B.价格发现功能

C.风险规避功能

D.优化资源配置功能

2.中国证券市场的多层次市场结构中，哪一级市场主要满足公众连续发行证券的需求？

A.一级市场

B.二级市场

C.三级市场

D.四级市场

3.下列哪种证券属于固定收益证券？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.期权合约

4.证券发行人向不特定社会公众发行证券的行为，通常被称为：

A.私募发行

B.首次公开募股（IPO）

C.定向增发

D.配股

5.证券承销商按照发行人的委托，在证券发行过程中向投资者介绍证券发行情况，协助推销证券的行为，称为：

A.证券保荐

B.证券承销

C.证券经纪

D.证券投资咨询

6.我国《公司法》和《证券法》规定的，股份有限公司发行股票必须符合的硬性条件之一是：

A.最近三年内公司净资产收益率连续增长

B.发行的股票总额不超过公司注册资本的30%

C.公司股本总额不超过人民币5000万元

D.发起人持有公司股份的比例不低于35%

7.某公司发行面额为100元的五年期债券，票面年利率为8%，每年付息一次，到期一次还本。该债券的到期收益率（单利计算）为：

A.8%

B.8.16%

C.9%

D.10%

8.以下哪种金融工具的持有人拥有对发行人的所有权凭证？

A.债券

B.汇票

C.股票

D.可转换债券

9.证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为：

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

10.下列关于我国证券交易所的表述，错误的是：

A.上海证券交易所和深圳证券交易所是我国的两大全国性证券交易场所

B.证券交易所提供证券交易的场所和设施

C.证券交易所制定并执行证券交易规则

D.证券交易所自身是证券市场的发行主体

11.指令驱动制度下，证券价格的形成主要依赖于买卖双方直接竞价，哪个机构提供买卖指令的撮合服务？

A.证券公司

B.交易所的场内交易员

C.交易所的计算机系统

D.证券登记结算公司

12.证券公司为客户买卖证券提供代理服务，并收取佣金的业务是：

A.证券承销

B.证券经纪

C.证券投资咨询

D.资产管理

13.基金管理人负责基金的投资决策、日常管理和运营，其核心职责是：

A.保证基金资产安全

B.承担基金亏损的风险

C.制定基金投资策略并执行

D.进行基金份额的登记与清算

14.下列哪种基金类型不收取申购费，但通常收取一定的销售服务费？

A.A类基金（前端收费）

B.B类基金（后端收费）

C.C类基金（无申购费，有销售服务费）

D.D类基金（不常见类型）

15.假设某股票的当前价格为20元，执行价格为25元，期限为1年的看涨期权，如果其贴现后的理论价值为2元，投资者购买该期权需要支付：

A.2元

B.25元

C.27元

D.23元

16.金融衍生工具的价值依赖于基础资产价格变动的金融工具是：

A.基金

B.股票

C.期货合约

D.现货

17.以下哪种风险是系统性风险的主要表现形式？

A.操作风险

B.信用风险

C.利率风险

D.流动性风险

18.证券投资者在投资组合中纳入多种不同类型的资产，目的是：

A.追求更高的预期收益

B.完全消除投资风险

C.降低非系统性风险

D.提高资金流动性

19.马科维茨投资组合理论的核心思想是：

A.风险越低，收益越高

B.投资者可以找到风险最低的投资组合

C.通过分散投资可以降低非系统性风险

D.市场总是有效的

20.基本分析流派的