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2026年人行金融统计制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国统计法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》及相关行业监管准则，结合集团母公司关于金融统计管理的要求，以及本公司强化风险防控、规范统计工作的实际需求制定。旨在明确金融统计管理职责，规范统计业务流程，防范统计风险，确保统计数据的真实性、准确性和完整性，维护公司声誉与合法权益。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有金融统计业务场景，包括但不限于业务数据采集、处理、分析、报送及存储等环节。任何组织或个人均须严格遵守本制度规定，不得擅自变更、规避或拒绝执行。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司为防控金融统计风险、确保统计合规所建立的全流程管理体系，涵盖组织架构、职责分工、流程规范、风险防控、监督考核等要素。

（二）“XX风险”是指因统计数据采集错误、处理不当、泄露滥用、报送违规等行为可能引发的法律责任、声誉损失、业务中断或监管处罚等潜在危害。

（三）“XX合规”是指公司金融统计活动严格遵循国家法律法规、行业准则及本制度要求，确保统计行为的合法性、规范性和有效性。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：所有金融统计业务均须纳入管理范畴，不留盲区；

（二）责任到人：明确各层级、各岗位管理职责，确保可追溯；

（三）风险导向：以防范重大风险为重点，实施差异化管控；

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司金融统计管理工作负总责，承担全面领导责任；分管领导承担直接管理责任，负责组织落实、监督考核及应急处置。

第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表。领导小组负责统筹协调金融统计管理工作，审批重大事项，监督评价制度执行效果。

第七条领导小组主要职责包括：

（一）制定XX专项管理制度，审定重大管理方案；

（二）统筹协调跨部门、跨单位的统计业务协同；

（三）决策审批重大风险事件的处置措施；

（四）监督评价管理制度的有效性，提出优化建议。

第八条XX专项管理牵头部门（由[部门名称]承担）主要职责包括：

（一）统筹建设XX专项管理制度体系，定期修订完善；

（二）组织开展金融统计风险识别、评估与预警；

（三）监督考核各部门、下属单位的制度执行情况；

（四）组织XX专项培训，提升全员合规意识；

（五）管理统计业务档案，确保数据可追溯。

第九条XX专项管理专责部门（由[部门名称]承担）主要职责包括：

（一）审核金融统计业务的合规性，优化业务流程；

（二）处置统计风险事件，提出改进建议；

（三）参与数据质量核查，确保数据准确性；

（四）配合监管部门开展统计检查工作。

第十条业务部门及下属单位主要职责包括：

（一）落实XX专项管理制度要求，开展日常风险防控；

（二）确保本领域统计数据的真实性、完整性；

（三）配合牵头部门、专责部门开展统计检查与整改；

（四）及时上报统计异常情况及潜在风险。

第十一条基层执行岗位人员须履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；

（二）严格执行统计操作规范，杜绝数据造假；

（三）发现统计风险或异常情况须立即上报；

（四）配合完成统计业务培训及考核。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条业务操作合规标准

金融统计业务操作须符合以下要求：

（一）数据采集：严格依据业务源系统采集数据，确保来源可靠、口径一致；

（二）数据处理：规范开展数据清洗、校验与转换，防止人为干预；

（三）数据报送：按照监管要求及内部流程报送统计报表，确保及时准确；

（四）数据存储：采用加密、脱敏等技术保障数据安全，存储期限符合规定。

第十三条禁止性行为

严禁以下行为：

（一）虚构、篡改统计数据，严禁以任何形式弄虚作假；

（二）未经授权共享或泄露统计数据，严禁非法交易；

（三）擅自变更统计口径或报送时间，严禁滞后报送；

（四）违规使用统计数据进行商业决策或利益输送，严禁关联交易。

第十四条专项风险重点防控点

（一）数据采集风险：加强源头控制，防止业务系统数据污染；

（二）数据安全风险：落实访问权限管理，定期开展安全审计；

（三）统计合规风险：确保报送数据符合监管要求，避免处罚；

（四）操作失误风险：建立复核机制，减少人为差错。

第十五条供应商尽职调