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不合格原材料及半成品处理制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国安全生产法》及《中华人民共和国标准化法》等国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业质量管理准则，结合集团母公司关于供应链风险管控的统一要求，为规范公司原材料及半成品采购、检验、存储、使用等环节的管理，有效防控质量风险、安全风险及合规风险，提升产品质量保障能力，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在原材料及半成品管理全流程中的行为规范，涵盖采购部、生产部、质检部、仓储部、财务部等相关部门，以及所有涉及原材料及半成品采购、验收、存储、领用、处置的业务场景。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对原材料及半成品全生命周期风险开展的系统性管控活动，包括采购尽职调查、供应商管理、检验标准执行、不合格品处置等关键环节的标准化管理。

（二）“XX风险”指因原材料及半成品质量不达标、存储不当、使用错误或流程违规等可能引发的产品缺陷、生产中断、安全事故、法律诉讼或经济损失的潜在威胁。

（三）“XX合规”指公司所有原材料及半成品管理活动必须严格遵循国家法律法规、行业规范、企业标准及合同约定，确保采购、检验、使用各环节合法合规。

第四条原材料及半成品管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则，确保全过程可追溯、可管控、可验证。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司原材料及半成品管理工作的全面负责，承担最终领导责任；分管生产、采购、质检的领导承担直接管理责任，负责组织落实专项管理制度并监督执行。

第六条设立原材料及半成品管理专项领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括采购部、生产部、质检部、仓储部、法务部等部门负责人。领导小组负责统筹公司原材料及半成品管理的战略规划、重大风险决策、跨部门协调及年度考核，每月召开例会审议管理报告。

第七条专项管理领导小组下设办公室，挂靠采购部，负责日常管理工作的组织协调，包括制度修订、风险排查、考核督办、信息汇总等职能。

第八条牵头部门（采购部）职责：

（一）统筹制定原材料及半成品采购标准及供应商准入制度，建立合格供应商名录；

（二）组织开展供应商资质审核、现场评估及定期复评，确保供应商持续符合质量要求；

（三）监督采购流程合规性，对违规行为提出整改要求；

（四）配合质检部开展来料检验异常的供应商追溯及谈判。

第九条专责部门（质检部）职责：

（一）制定原材料及半成品检验标准及抽样方案，确保检验结果客观公正；

（二）负责检验设备的校准维护，保证检验数据有效性；

（三）建立不合格品管理台账，跟踪处置结果并统计分析；

（四）向生产部提供合格物料清单，监督不合格品隔离存放。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）生产部：根据生产需求制定物料消耗计划，对领用物料的质量状态负责；

（二）仓储部：严格执行物料分区存储、标识管理及先进先出原则，定期盘点库存；

（三）下属单位：参照公司标准执行属地化管理，定期向总部报送管理报告。

第十一条基层执行岗（采购专员、质检员、仓库管理员等）职责：

（一）签署岗位合规承诺书，严格执行操作规程；

（二）发现异常情况（如供应商资质变更、来料频发不合格等）须立即上报；

（三）配合专项审计及调查，提供真实完整的记录资料。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条供应商尽职调查管理：采购部对新增供应商必须开展全流程尽职调查，包括资质审核（营业执照、生产许可证、行业认证等）、质量体系评估、来料抽检验证、行业口碑调研，形成《供应商风险评估报告》，重大风险供应商禁止合作。

第十三条采购流程规范：所有原材料采购必须通过合格供应商名录选择，禁止私下交易或无资质供应商供货；集中采购项目须通过招标或比选程序，采购合同明确质量标准、交付周期及违约责任。

第十四条来料检验管理：质检部对到货物料必须实施首件检验、抽检或全检（依据风险等级划分），检验不合格的须隔离存放并通知采购部协调退货或让步接收，同时追溯供应商整改。

第十五条不合格品处置管理：

（一）质检部对不合格品出具《不合格品报告》，明确处置方式（退货、返工、报废）；

（二）仓储部执行不合格品隔离存储，处置前需经生产部及质检部双重确认；

（三）报废物料须通过残值评估，由专人监督销毁或合规处置，并记录处置过程。

第十六条存储条件管控：仓储部根据物料特性（如温湿度、防潮防火要求）分区存储，定期检查存储环境及物料状态，异常情况立即上报并采取补救措施，确保物料质量不因存储不