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交通设施更新改造制度

交通设施更新改造制度

第一章总则

第一条制度制定的政策依据

本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国政府采购法》《建设工程质量管理条例》等国家相关法律法规，结合行业规范标准如《城市交通设施设计规范》（CJJ37-2012）、《公路交通安全设施设计规范》（JTGD81-2017）等行业准则，并遵循集团母公司《关于进一步加强专项领域风险防控的管理规定》（集团发〔2023〕15号）等内部要求制定。同时，为有效防控交通设施更新改造过程中的安全、质量、廉洁风险，规范业务流程，提升管理效能，特制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在交通设施更新改造项目的全生命周期管理，包括但不限于道路、桥梁、隧道、照明、信号、护栏等市政及公路交通设施的勘察、设计、采购、施工、验收、运维等环节。业务覆盖场景包括但不限于公司自管路段、市政代建项目、合作开发项目及外部委托代建项目。

第三条核心术语定义

1.XX专项管理：指公司针对交通设施更新改造领域，通过系统性制度设计、风险防控、流程优化、监督考核等手段，实现业务合规、风险可控、效能提升的专项管理活动。其外延涵盖项目前期策划、招标采购、建设实施、后期运维等全流程管理。

2.XX风险：指在交通设施更新改造过程中可能引发的质量缺陷、安全事故、成本超支、进度延误、廉洁风险等，具有潜在性、危害性和可防控性。

3.XX合规：指项目各环节严格遵守国家法律法规、行业规范、公司制度及合同约定，确保业务行为的合法性、合理性及正当性。

4.XX关键节点：指项目流程中具有重大影响或易发风险的关键环节，如项目立项、供应商选择、技术方案审批、工程变更、资金支付、竣工验收等。

第四条专项管理的核心原则

1.全面覆盖：确保管理制度覆盖交通设施更新改造业务全流程、全领域，不留管理盲区。

2.责任到人：明确各层级、各岗位的专项管理职责，建立责任追溯机制。

3.风险导向：以风险防控为核心，实施分级分类管理，优先治理高风险环节。

4.持续改进：定期评估管理效果，动态优化制度流程，适应业务发展需求。

5.公开透明：规范信息发布与共享，确保业务决策、执行过程可追溯、可监督。

第二章管理组织机构与职责

第五条决策层职责

公司主要负责人对交通设施更新改造专项管理负总责，承担统筹规划、资源保障、重大风险决策的领导责任；分管领导对专项管理负直接责任，负责制度体系建设、监督考核、跨部门协调及重大事项审批。

第六条专项管理领导小组

设立“交通设施更新改造专项管理领导小组”（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括相关部门负责人。领导小组主要履行以下职能：

（1）统筹协调专项管理工作，审定重大管理制度及方案；

（2）决策审批重大风险处置、紧急情况应对及资源调配；

（3）监督评价专项管理成效，推动持续改进。

第七条领导小组办公室

领导小组下设办公室（设在【牵头部门名称】，如工程建设部或采购部），由牵头部门负责人兼任办公室主任，负责：

（1）组织制度起草、修订及宣贯；

（2）统筹风险排查、监督考核及数据统计；

（3）协调跨部门协作及问题解决。

第八条牵头部门职责

牵头部门（如工程建设部或基建管理部）作为专项管理的归口单位，负责：

（1）统筹编制、修订、解释专项管理制度；

（2）组织风险识别与评估，制定防控措施；

（3）监督业务部门落实制度要求，开展专项检查；

（4）牵头开展培训宣贯，提升全员合规意识。

第九条专责部门职责

专责部门（如法务部、审计部、财务部）根据职责分工，承担以下专项管理职责：

（1）法务部：审核业务操作的合规性，提供法律支持；

（2）审计部：对专项管理实施独立监督，开展专项审计；

（3）财务部：监督资金审批、支付及成本控制合规性。

第十条业务部门/下属单位职责

业务部门（如项目部、运维部）及下属单位负责：

（1）落实本领域专项管理要求，执行业务操作规范；

（2）开展日常风险排查，及时上报异常情况；

（3）配合领导小组及牵头部门开展检查、考核。

第十一条基层执行岗责任

基层执行岗位（如施工员、质检员、采购专员）应：

（1）签署岗位合规承诺书，严格遵守操作流程；

（2）主动识别并报告业务风险，协助整改；

（3）对不合规行为抵制并向上级反映。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条项目立项与勘察设计管理

（1）合规标准：项目立项需经领导小组审议，明确建设必要性与技