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2026年金融统计制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国统计法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》等相关国家法律法规，结合《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于统计管理工作的指导意见，并立足本公司防范统计风险、规范数据应用、提升管理效能的内部需求，制定本制度。制度旨在明确金融统计工作的基本原则、组织架构、职责分工、管控要求及运行机制，确保统计数据的真实性、准确性、完整性和及时性，防范统计造假、数据泄露、操作违规等风险，促进公司业务合规、稳健发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有金融统计业务场景，包括但不限于信贷数据报送、财务数据汇总、市场数据监测、风险管理数据报送等。各部门及下属单位应严格遵照本制度执行，确保统计工作符合相关法律法规及公司内部管理要求。

第三条本制度下列核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司围绕金融统计工作建立的覆盖数据采集、处理、分析、应用、安全等全流程的管理体系，包括制度建设、风险防控、监督考核等环节。

（二）“XX风险”指因统计数据失真、系统漏洞、操作违规、外部欺诈等原因可能导致公司声誉受损、合规处罚、经营损失等风险。

（三）“XX合规”指公司统计工作严格遵守国家法律法规、行业准则及内部制度，确保数据报送合法、流程规范、责任明确。

第四条金融统计专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保统计业务全流程、全领域纳入管理范围，不留监管盲区。

（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的统计管理职责，实现责任可追溯。

（三）风险导向原则：聚焦高风险环节，强化风险识别与管控，优先防范重大风险。

（四）持续改进原则：定期评估管理有效性，动态优化制度流程，适应内外环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司金融统计工作的第一责任人，对统计管理的总体有效性负总责；分管领导为公司金融统计工作的直接责任人，负责具体组织、协调和监督。

第六条公司设立金融统计专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，财务部、风险部、信息技术部、内审部等相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹公司金融统计管理工作，审议重大制度及方案；

（二）协调跨部门统计业务需求，解决管理中的重大问题；

（三）监督统计风险防控措施落实情况，定期评估管理成效。

第七条各部门及下属单位应明确统计管理负责人，并设立专（兼）职统计管理员，负责本单位的统计工作。财务部、风险部、信息技术部等部门（以下简称“专责部门”）承担以下职责：

（一）财务部：负责财务统计数据的审核、汇总与报送，监督资金审批权限及税务合规性；

（二）风险部：负责风险统计数据的标准化管理，监测信用风险、市场风险等统计指标；

（三）信息技术部：负责统计信息系统建设与运维，保障数据安全及系统稳定性；

（四）内审部：负责对统计管理合规性开展独立审计，提出改进建议。

第八条各业务部门及下属单位（以下简称“业务部门”）承担以下职责：

（一）落实本单位的统计管理要求，建立数据采集台账，确保数据来源合法、逻辑一致；

（二）开展业务统计自查，及时发现并整改数据质量问题；

（三）配合领导小组及专责部门的检查与评估，提供必要资料及说明。

第九条基层执行岗员工（如数据录入员、分析师等）应履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，严格遵守数据采集、处理、报送流程；

（二）发现统计数据异常或疑似违规行为，及时向直接上级或统计管理员报告；

（三）不得篡改、伪造或泄露统计数据，对因个人操作失误导致的后果承担相应责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条数据采集环节：业务部门应建立统计指标清单，明确数据来源、采集频率、口径标准，确保数据真实反映业务实际。禁止采集与统计无关的敏感信息，采集过程需经统计管理员审核确认。

第十一条数据处理环节：专责部门应建立数据清洗、校验规则，对异常数据及时标记并追溯原因。财务部、风险部等需定期开展数据交叉验证，确保数据一致性。

第十二条数据存储与安全：信息技术部负责统计数据的分级存储与加密，制定访问权限清单，定期开展安全风险评估。禁止未授权访问、传输或导出核心统计数据。

第十三条数据报送环节：各部门需按既定时限完成统计报表编制，并由统计管理负责人签字确认。财务部、风险部等汇总数据前需经内审部复核，确保报送数据准确无误。

第十四条统计分析与应用：业务部门应基于统计数据进行业务监测、趋势分析，但不得超出授权范围解读敏感指标。分析报告需经专责部门审核，明确结