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员工违反规章制度处理办法

为规范员工行为管理，维护公司正常运营秩序，保障企业与员工合法权益，依据《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本处理办法。本办法适用于公司全体在职员工（含试用期员工、劳务派遣人员及其他形式用工人员），涵盖因职务行为或与职务相关行为引发的违规情形。

一、违规行为分类与认定标准

违规行为根据性质、情节及造成的影响程度，分为一般违规行为、较重违规行为、严重违规行为三类，具体认定标准如下：

（一）一般违规行为

指情节轻微、未造成明显经济损失或负面影响，经纠正可恢复正常状态的行为，包括但不限于：

1.工作纪律类：当月累计迟到/早退3次（含）以上5次以下；未按规定完成当日工作交接即离岗；未在规定时间内提交日常工作报告（如日报、周报）且无合理理由；因疏忽导致办公设备（如打印机、投影仪）未关闭，造成短暂能源浪费但未引发安全隐患。

2.考勤管理类：未按规定流程申请请假，事后24小时内补报且未影响工作安排；代他人打卡或委托他人打卡1次（含）以下，且未造成考勤记录重大失真。

3.办公规范类：在非吸烟区吸烟但未引发消防警报；办公区域物品摆放混乱，经提醒后24小时内未整改；使用公司电脑浏览与工作无关的网页（如娱乐新闻、购物网站）累计时长每月不超过2小时。

（二）较重违规行为

指情节较严重、造成一定经济损失（5000元以下）或负面影响（如客户投诉、内部流程受阻），需采取纠正措施并进行责任追究的行为，包括但不限于：

1.职业道德类：虚构业务背景获取内部资源（如申请出差补贴时虚报行程），涉及金额500元以下；因个人失误导致客户信息泄露（非敏感信息），但未造成客户损失或投诉；利用职务便利为亲友谋取非实质性利益（如优先使用内部会议室）。

2.安全管理类：未按规定佩戴防护装备进入生产区域，经提醒后仍未改正；擅自调整消防设备状态（如移动灭火器位置），未影响设备正常使用；在安全培训中无故缺席1次（含）以上2次以下。

3.流程执行类：未按审批权限签署合同，涉及金额1万元以下且未造成履约风险；未在规定时限内完成跨部门协作任务（如数据提交），导致下游工作延迟1个工作日以上3个工作日以下。

（三）严重违规行为

指情节恶劣、造成重大经济损失（5000元及以上）或严重负面影响（如客户流失、公司声誉受损、安全事故），已违反法律法规或严重违反公司核心制度的行为，包括但不限于：

1.职业道德类：伪造、篡改公司文件（如财务报表、合同）；利用职务便利收受贿赂（含实物、现金、消费卡等），或向外部单位/个人行贿；泄露公司商业秘密（如客户名单、技术方案、未公开的战略规划），无论是否造成直接损失。

2.安全管理类：擅自关闭安全监控设备或破坏安全警示标识；违反操作规程导致生产安全事故（如设备损坏、人员轻伤）；隐瞒安全隐患不报，经核查属实且已实际引发风险。

3.劳动纪律类：连续旷工3个工作日（含）以上或月累计旷工5个工作日（含）以上；通过虚假手段骗取休假（如伪造病假证明）；在工作场所实施暴力、威胁、侮辱等行为，影响正常秩序。

4.财务规范类：挪用公司资金（5000元及以上）；虚报费用（单次金额2000元及以上或月累计3000元及以上）；未经批准擅自对外提供担保或资金拆借。

二、处理原则

1.公平公正原则：处理过程以事实为依据，以制度为准绳，不受个人关系、职务高低影响，确保同等情形同等处理。

2.教育为主原则：注重违规行为的根源分析，通过谈话、培训等方式帮助员工认识错误，避免重复违规。

3.过罚相当原则：处理措施的严厉程度与违规行为的性质、情节、后果直接关联，避免轻责重罚或重责轻罚。

4.程序正当原则：严格履行调查、取证、告知、申诉等法定程序，保障员工陈述、申辩权利。

5.及时处理原则：自违规行为发现之日起30个工作日内完成处理（复杂案件经审批可延长至60个工作日），避免拖延导致矛盾激化。

三、处理流程

（一）信息收集与初步核实

1.违规行为发现途径包括：上级主管检查、同事举报、监控记录、部门日常巡查、外部单位反馈等。发现人应在24小时内填写《违规行为报告表》，注明违规时间、地点、涉及人员、具体行为描述及初步证据（如截图、录音、书面记录等），提交至所在部门负责人。

2.部门负责人收到报告后，应在3个工作日内对信息进行初步核实，确认违规行为是否存在、是否属于本办法适用范围。经核实不成立的，应向报告人说明情况；初步成立的，填写《违规行为立案审批表》，提交至公司合规管理部（以下简称“合规部”）。

（二）立案调查

1.合规部收到立案申请后，应在5个工作日内完成材料审核。符合立案条件的，组建调查小组（成员不少于2人，可包括合规部、人力资源部、相关业务部门代表）；不符合条件的，退回并说明理