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人力资源管理规范制度

人力资源管理规范制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国社会保险法》《企业内部控制基本规范》及《集团公司人力资源管理纲要》等相关国家法律法规、行业准则及集团母公司规定制定，旨在规范公司人力资源管理工作，防控劳动用工、薪酬福利、员工关系等领域的专项风险，优化人力资源配置，提升组织效能，保障公司合法权益与员工合法权益的平衡，满足公司治理现代化及可持续发展的内部管理需求。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属全资及控股子公司、分公司及全体员工，涵盖招聘配置、培训发展、绩效管理、薪酬福利、劳动纪律、员工关系、离职管理、人事档案等人力资源全流程管理场景，以及涉及第三方人力资源服务机构合作的管理活动。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“人力资源管理专项管理”指公司为防控劳动用工、薪酬福利、员工关系等领域的法律合规风险、操作风险及声誉风险，依据本制度及相关配套细则开展的系统性风险识别、评估、预警、处置与持续改进活动。

（二）“专项风险”指在人力资源管理活动中可能引发法律纠纷、行政处罚、经济损失或影响公司声誉的潜在风险，包括但不限于招聘歧视风险、合同签订瑕疵风险、薪酬分配不公风险、加班管理违规风险、离职程序不当风险、劳动争议调解失效风险等。

（三）“合规管理”指公司人力资源管理工作严格遵循国家法律法规、政策要求及内部规章制度，确保业务操作合法、流程规范、权责清晰的管理模式。

第四条人力资源管理专项管理应遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”原则：覆盖所有人力资源管理环节与业务场景，确保无死角、无遗漏；

（二）“责任到人”原则：明确各级管理主体及岗位的专项管理职责，建立责任追究机制；

（三）“风险导向”原则：优先防控重大及高频风险，实施差异化管控措施；

（四）“持续改进”原则：通过动态评估与优化，不断完善专项管理体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对人力资源管理工作全面负责，承担专项管理的第一责任；分管人力资源工作的公司领导为直接责任人，统筹领导专项管理制度建设及风险防控工作。

第六条设立人力资源管理专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人任组长，分管人力资源、法务、财务的领导任副组长，人力资源部、法务部、财务部、内审部等相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调专项管理工作，研究决策重大风险处置方案，监督评估专项管理制度有效性，每季度召开会议审议管理报告。

第七条人力资源部为专项管理的牵头部门，主要职责包括：

（一）组织制定、修订并解释本制度及相关配套细则；

（二）牵头开展专项风险识别与评估，建立风险清单；

（三）监督各部门及下属单位落实专项管理要求，开展检查与考核；

（四）组织专项管理培训与宣传，提升全员合规意识；

（五）牵头处置一般风险事件，协调重大风险处置工作。

第八条法务部为专项管理的专责部门，主要职责包括：

（一）审核人力资源管理制度的合规性，提供法律意见；

（二）参与重大劳动争议案件的处理，提供法律支持；

（三）监督招聘、合同签订、离职等环节的法律合规风险防控；

（四）定期组织合规培训，提升人力资源队伍法律素养。

第九条各业务部门及下属单位为专项管理的业务部门，主要职责包括：

（一）落实本部门、本单位人力资源管理工作的合规要求，开展日常风险防控；

（二）建立内部风险台账，及时上报重大风险事件；

（三）配合人力资源部、法务部开展专项检查与整改；

（四）加强员工行为引导，防范劳动争议及操作风险。

第十条各级基层执行岗为专项管理的直接责任人，应履行以下义务：

（一）严格遵守本制度及相关操作规程，确保业务操作合法合规；

（二）主动学习专项管理知识，签署岗位合规承诺书；

（三）发现风险隐患或违规行为时，及时上报并配合处置；

（四）参与风险排查与整改，持续提升合规操作能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条招聘配置环节：

（一）合规标准：实施“盲审”招聘机制，禁止基于性别、地域、学历、健康状况等非任职资格因素的歧视；严格审查招聘渠道资质，确保第三方机构合规运营；建立候选人信息保密制度，保护个人信息安全。

（二）禁止行为：严禁发布含有歧视性表述的招聘信息，严禁在招聘过程中泄露候选人信息，严禁利用职权安排亲属或利益相关人入职。

（三）重点防控：防范招聘广告合规风险、劳务派遣用工超范围风险、候选人背景调查不当风险。

第十二条劳动合同签订环节：

（一）合规标准：签订劳动合同前完成任职资格审核，合同条款符合《劳动合同法》要求；试用期管理符合法定时