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举牌验收制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及公司《全面风险管理纲要》等相关法律法规、行业准则及集团母公司要求制定，旨在规范公司内部举牌验收工作，强化过程管控，防控操作风险，确保业务合规高效开展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在采购、工程建设、资产处置、服务采购等场景下的举牌验收活动。举牌验收是指通过公开标识、统一标准对业务标的进行现场确认、质量检验、合规性审查等环节的工作，是保障业务质量、防范管理风险的关键环节。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”：指针对举牌验收活动建立的全流程、系统化风险防控与合规管理体系，包括制度建设、流程优化、风险识别、监督考核等。

（二）“XX风险”：指在举牌验收过程中可能引发业务中断、质量缺陷、合规瑕疵或经济损失的潜在问题，如验收标准缺失、流程执行偏差、第三方资质不符等。

（三）“XX合规”：指举牌验收活动严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部制度，确保操作行为的合法性、合理性及完整性。

第四条举牌验收专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有举牌验收活动纳入制度管控范围，不留盲区；

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的验收职责，确保责任可追溯；

（三）风险导向：聚焦高风险环节与重点领域，实施差异化管控；

（四）持续改进：通过动态评估与优化，不断提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对举牌验收专项管理承担第一责任，负责统筹制度方向、资源保障及重大风险处置；分管领导承担直接责任，负责组织落实、监督考核及跨部门协调。

第六条公司设立举牌验收专项管理领导小组，由分管领导担任组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门代表及业务部门代表，负责统筹协调、决策审批及监督评价举牌验收工作。领导小组办公室设在牵头部门，承担日常事务。

第七条专项管理职责划分如下：

（一）牵头部门（如采购部/工程管理部）：

1.统筹举牌验收制度体系建设，定期修订完善；

2.组织开展专项风险识别与评估，制定管控方案；

3.监督验收流程执行，开展考核与问题整改；

4.负责培训宣贯，提升全员操作能力。

（二）专责部门（如合规部/财务部）：

1.负责业务合规审核，确保验收标准符合法规要求；

2.优化验收流程，推动标准化建设；

3.处置验收环节的违规行为，提出改进建议。

（三）业务部门/下属单位：

1.落实本领域举牌验收要求，开展日常风险防控；

2.组织实施验收工作，确保过程记录完整；

3.及时上报异常情况，配合调查处置。

（四）基层执行岗：

1.严格执行验收标准，签署操作确认记录；

2.承担岗位合规承诺，主动报告风险隐患。

第八条牵头部门每年至少开展一次举牌验收责任清单的发布与培训，明确各岗位具体要求。专责部门每月对验收记录进行抽查，确保执行到位。

第九条对于跨部门举牌验收项目，牵头部门应协调资源，确保验收活动同步推进，避免职责推诿。

第十条公司建立举牌验收责任追究机制，对未履行职责的部门或个人，依规进行绩效考核扣减、通报批评或纪律处分。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条供应商举牌验收管理

业务操作合规标准：严格执行供应商准入制度，对核心资质（如营业执照、行业许可、财务报表）进行验证，必要时开展实地考察。禁止性行为：严禁向关联方采购，严禁虚构验收记录。重点防控点：防范资质造假、价格串通等风险。

第十二条工程项目举牌验收管理

业务操作合规标准：遵循设计文件与施工规范，落实分部分项工程验收程序，形成完整验收档案。禁止性行为：严禁未经验收擅自使用，严禁篡改验收结论。重点防控点：防范施工质量缺陷、工期延误等风险。

第十三条服务采购举牌验收管理

业务操作合规标准：核对服务提供方的服务协议、人员资质及设备配置，验证服务成果符合合同约定。禁止性行为：严禁虚报服务次数、降低服务质量。重点防控点：防范服务纠纷、违约索赔风险。

第十四条资产处置举牌验收管理

业务操作合规标准：对处置资产进行实物核对、价值评估，确保验收记录与账实相符。禁止性行为：严禁隐瞒资产瑕疵、违规处置。重点防控点：防范资产流失、审计风险。

第十五条验收标准管理

业务操作合规标准：制定标准化验收清单，明确量化指标与判定标准，确保客观公正。禁止性行为：严禁主观臆断、标准不一。重点防控点：防范标准缺失、执行随意风险。

第十六条流程衔接管理

业务操作合规标准：确保验收环节与采购、合同、付款等