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三料四品制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国数据安全法》等国家法律法规，以及《XX集团企业内部控制基本规范》《XX集团合规管理体系建设纲要》等集团母公司相关规定，结合企业实际发展需求，为有效防控XX专项风险，规范XX业务流程，提升企业治理水平，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖XX业务全流程，包括但不限于XX业务的规划、执行、监控及改进等环节。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）“XX专项管理”指企业围绕XX业务领域，通过制度建设、流程优化、风险防控、合规审查等手段，实现业务规范运行、风险有效管控的管理活动。

（二）“XX风险”指在XX业务活动中可能出现的违法违规、操作失误、信息安全、利益冲突等风险。

（三）“XX合规”指企业在XX业务活动中遵守法律法规、行业准则及内部制度的综合要求。

第四条XX专项管理的核心原则：

（一）全面覆盖。确保XX业务各环节、各层级均纳入专项管理范畴，不留管理死角。

（二）责任到人。明确各层级、各部门、各岗位在XX专项管理中的具体职责，实现责任可追溯。

（三）风险导向。聚焦XX专项风险防控，通过动态识别、分级管控，提升风险应对能力。

（四）持续改进。定期评估XX专项管理有效性，结合内外部环境变化，优化管理体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担全面领导责任；分管XX业务的领导对XX专项管理负直接责任，统筹推进XX专项管理制度落地执行。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管XX业务的领导担任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及业务部门主要负责人。领导小组负责统筹协调XX专项管理工作，研究决策重大事项，监督评价管理成效。

第七条XX专项管理领导小组主要职责：

（一）统筹XX专项管理制度体系建设，明确XX业务合规标准及操作流程。

（二）协调解决XX专项管理中的重大问题，推动跨部门协同。

（三）审核XX专项管理年度计划、风险清单及整改方案，批准重大风险处置措施。

（四）定期听取XX专项管理工作汇报，评估管理成效，提出改进要求。

第八条牵头部门职责：

（一）负责XX专项管理制度、流程的制定与修订，组织业务培训及宣贯。

（二）牵头开展XX专项风险识别、评估及处置，建立风险数据库。

（三）监督XX专项管理执行情况，组织开展专项检查及考核。

（四）汇总XX专项管理报告，定期向领导小组及管理层汇报。

第九条专责部门职责：

（一）负责XX专项业务的合规审核，确保业务操作符合内部制度及外部法规要求。

（二）优化XX业务流程，识别并消除操作风险点，推动流程标准化。

（三）协助牵头部门开展风险处置，提供合规咨询及支持。

（四）监测XX专项领域法律法规及政策变化，及时更新管理要求。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实XX专项管理要求，开展本领域XX业务的风险防控。

（二）组织员工学习XX专项管理制度，确保全员掌握合规操作标准。

（三）建立XX专项管理台账，记录风险事件、整改措施及效果。

（四）配合牵头部门及专责部门开展检查、考核及培训工作。

第十一条基层执行岗合规操作责任：

（一）严格遵守XX专项管理制度及操作流程，签署岗位合规承诺书。

（二）及时报告XX专项领域的风险隐患及违规行为，配合开展调查处置。

（三）主动参与XX专项管理培训，提升合规意识及操作能力。

（四）对本人经手的XX业务文件、数据等严格审核，确保真实、准确、完整。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购环节管控：

（一）业务操作合规标准：供应商选择须遵循“公开、公平、公正”原则，开展尽职调查，确保供应商资质合规、信誉良好。招标流程须严格按程序执行，禁止任何形式的利益输送。

（二）禁止性行为：严禁未经尽职调查引入供应商，严禁通过虚假招标、围标串标等手段谋取不正当利益，严禁与关联方进行非市场化采购。

（三）重点防控点：防范供应商资质造假、商业贿赂、合同违约等风险，加强对采购人员的廉洁教育及监督。

第十三条合同签订管控：

（一）业务操作合规标准：合同条款须明确双方权利义务，涉及XX业务的合同须由专责部门审核，确保条款合法合规。合同签订须履行审批程序，重大合同需经领导小组审批。

（二）禁止性行为：严禁签订内容违法、显失公平的合同，严禁在合同中设置排他性条款损害公司利益。

（三）重点防控点：防范合同欺诈、条款漏洞、履行违约等风险，建立合同台账，实行动态跟踪。