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三生公司模式制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国网络安全法》《企业内部控制基本规范》及三生公司章程、母公司相关风险管理规定制定，结合公司业务发展实际与专项风险防控需求，旨在规范模式管理活动，明确组织职责，防范操作风险，保障公司资产安全与合规运营。

第二条本制度适用于三生公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖模式管理涉及的采购、生产、营销、财务、人力资源等全业务场景，包括但不限于模式创新、资源整合、利益分配等关键环节。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”指公司围绕特定业务模式（如生态产业链协同模式）建立的全流程风险防控与管理体系，涵盖业务设计、执行监督、绩效评估等环节。

（二）“XX风险”指因模式设计缺陷、执行偏差、外部环境变化等导致公司利益受损的可能性，包括合规风险、市场风险、操作风险等。

（三）“XX合规”指公司及员工在模式管理全过程中严格遵守法律法规、行业准则及内部规章，确保业务活动合法合规。

第四条专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保模式管理全流程、全要素纳入风险防控范畴。

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理职责与执行义务。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优化资源配置与管控措施。

（四）持续改进：动态评估管理有效性，优化制度流程与技术手段。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司模式管理工作负总责，主持专项管理决策，审定重大风险处置方案；分管领导为直接责任人，负责牵头组织管理实施，协调跨部门协作。

第六条设立“模式管理专项领导小组”，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括财务、法务、业务、技术等部门负责人。领导小组职能包括：统筹模式管理顶层设计、审批重大风险管控方案、监督考核专项管理成效。

第七条明确三类主体职责：

（一）牵头部门（如战略管理部）：负责专项管理制度体系建设、风险识别评估、监督考核、培训宣贯，定期编制管理报告。

（二）专责部门（如法务部、风控部）：负责业务合规审核、流程优化建议、风险处置指导，出具专业意见。

（三）业务部门/下属单位：落实模式管理要求，开展日常风险自查，执行领导小组决策。

第八条基层执行岗责任：岗位人员必须履行合规操作义务，签署合规承诺书，及时上报异常情况；对业务模式执行中的风险点，须主动提出管控建议。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购管理：供应商选择须严格尽职调查，包括资质核验、商业信誉评估；招标流程需符合《招标投标法》要求，严禁围标串标、利益输送。重点防控点：虚假交易、价格虚高。

第十条生产协同：建立产业链成员准入标准，明确质量追溯机制；禁止未经授权转包分包，确保生产环节符合环保与安全标准。重点防控点：环保合规、供应链中断风险。

第十一条营销管理：模式推广需经合规审查，营销费用支出须严格审批；禁止虚假宣传、价格欺诈。重点防控点：消费者权益保护、广告合规。

第十二条财务监控：资金审批权限不得越级，大额支出需多级审核；税务处理须符合《税收征管法》要求，禁止偷税漏税。重点防控点：资金挪用、税务风险。

第十三条利益分配：建立透明化分配机制，明确各参与方权责利；禁止超额分红、关联交易利益输送。重点防控点：分红不公、利益冲突。

第十四条数据安全：建立数据分类分级管理制度，加密存储敏感信息；禁止非授权访问、跨境传输未脱敏数据。重点防控点：信息泄露、数据滥用。

第十五条知识产权：建立专利、商标全生命周期管理，加强技术秘密保护；禁止侵权盗用，规范对外许可行为。重点防控点：侵权纠纷、技术泄密。

第十六条合规审查：业务决策、合同签订、项目启动前须开展专项审查，未通过审查不得实施。审查内容包含模式合法性、风险可控性、利益分配合理性。

第四章专项管理运行机制

第十七条制度动态更新：每年由牵头部门牵头修订，根据法规变化、业务调整及时增补条款，修订后报领导小组批准。

第十八条风险识别预警：每季度开展专项风险排查，采用风险矩阵评估，对重大风险发布预警通知，明确管控措施与责任人。

第十九条合规审查嵌入业务：建立“审查-反馈-整改”闭环机制，审查通过后方可执行，专责部门对审查结果负监督责任。

第二十条风险应对：一般风险由业务部门自行处置，重大风险启动应急预案，跨部门协同处置，处置结果报领导小组备案。

第二十一条责任追究：违反制度者视情节轻重，给予绩效扣减、降级、纪律处分；涉嫌犯罪的移交司法机关，处罚标准与绩效考核联动。

第二十二条评估改进：每年委托第三方机构开展管理有效性评估，形成报告后提交领导小组，明确改进计划。