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三级交底制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》等国家法律法规，结合《[集团母公司名称]关于全面加强专项风险防控的指导意见》及公司实际管理需求制定。旨在规范公司内部XX专项管理行为，明确各层级、各部门职责权限，防控XX领域重大风险事件，提升企业合规经营水平，保障公司资产安全与业务持续稳定发展。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各级单位及全体员工，覆盖XX专项管理全流程，包括但不限于业务决策、流程执行、风险防控、监督考核等环节。

第三条本制度下列核心术语含义如下：

（一）XX专项管理：指公司为防控XX领域特定风险而建立的全流程管理体系，包括风险识别、评估、预警、处置、改进等环节，涵盖组织架构、制度流程、技术工具、人员责任等维度。

（二）XX专项风险：指因XX业务活动引发或可能引发的法律、行政、财务、声誉等重大损失风险，如数据泄露、流程不合规、供应链中断等。

（三）XX合规：指公司及全体员工在XX领域业务活动中的行为符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度要求，实现合规化、标准化管理。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保XX专项管理覆盖公司所有业务场景及层级，不留管理盲区；

（二）责任到人原则：明确各层级、各部门、各岗位的XX专项管理职责，做到权责清晰；

（三）风险导向原则：以风险防控为核心，优先管理重大风险，动态优化资源配置；

（四）持续改进原则：通过定期评估与调整，完善XX专项管理体系，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理工作负总责，对XX专项风险承担最终管理责任；分管XX专项业务的负责人为直接责任人，负责组织落实制度要求，协调解决重大问题。

第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管XX专项业务的负责人担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要职责包括：

（一）统筹XX专项管理战略规划，审议重大制度与方案；

（二）协调跨部门XX专项风险处置，审批重大风险应对方案；

（三）监督XX专项管理落实情况，定期评估体系有效性。

第七条领导小组下设办公室（设在[牵头部门名称]），负责日常协调、信息汇总、督办落实等工作，主要职责包括：

（一）组织编制XX专项管理制度及操作细则；

（二）统筹开展XX专项风险排查与评估；

（三）协调资源支持XX专项管理工具建设。

第八条牵头部门（[牵头部门名称]）作为XX专项管理的归口部门，主要职责包括：

（一）统筹XX专项管理制度体系建设，监督制度执行；

（二）组织XX专项风险识别与评估，制定预警标准；

（三）协调专责部门与业务部门协作，推动风险防控落地。

第九条专责部门（如[合规部/风控部]）作为XX专项管理的专业支撑部门，主要职责包括：

（一）审核XX专项业务合规性，优化业务流程；

（二）制定XX专项风险处置预案，指导业务部门处置；

（三）组织XX专项管理培训，提升全员合规意识。

第十条业务部门及下属单位作为XX专项管理的执行主体，主要职责包括：

（一）落实XX专项管理制度要求，开展本领域风险防控；

（二）建立XX专项操作规范，加强员工行为管控；

（三）及时上报XX专项风险事件，配合处置与整改。

第十一条基层执行岗作为XX专项管理的前沿窗口，应履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，熟知本岗位职责与XX专项管理要求；

（二）执行XX专项操作流程，拒绝执行违规指令；

（三）主动上报XX专项风险线索，协助完成调查处置。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条业务操作合规标准

（一）供应商管理：建立供应商尽职调查机制，严格审查供应商资质、合规记录及关联关系，禁止向关联方采购XX类业务资源；

（二）招标流程：规范招标公告发布、文件澄清、开标评审等环节，确保过程公开透明，禁止围标串标行为；

（三）合同签订：XX类业务合同必须经专责部门审核，明确违约责任与风险防控条款，禁止签订权利义务不对等的合同。

第十三条禁止性行为内容

（一）严禁未经尽职调查与审批接触XX业务；

（二）严禁利用XX业务谋取不正当利益，禁止利益输送；

（三）严禁在XX业务中违反回避原则，禁止岗位串通操作；

（四）严禁擅自变更XX业务流程，禁止规避合规审查。

第十四条专项风险重点防控点

（一）数据领域：重点关注客户信息、交易数据等敏感信息存储、传输、使用环节，禁止非必要采集与共享；

（二）安全领域：重点