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三课一会制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则，以及集团母公司关于全面风险管理、合规经营的管理规定，结合企业内部加强专项风险防控、规范业务流程、提升管理效能的实际需求制定。本制度旨在明确三课一会（课堂授课、课题研讨、案例剖析、会议部署）专项管理体系的建设目标、组织职责、运行机制及保障措施，有效防范化解经营管理风险，促进企业健康可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖采购、财务、数据、安全、合同、环保等关键业务领域，以及日常经营管理、项目实施、对外合作等场景。各部门及下属单位应根据本制度要求，结合本领域业务特点制定具体实施细则，确保专项管理要求全面落地。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）XX专项管理：指企业围绕特定风险领域（如采购廉洁风险、财务资金风险、数据安全风险等），通过制度建设、流程优化、风险防控、监督考核等手段实施系统性管控的活动。其外延包括但不限于专项制度建设、风险识别评估、合规审查处置、责任追究改进等环节。

（二）XX风险：指企业在经营管理过程中可能发生的、导致资产损失、声誉受损或法律责任承担的不确定性事件。其外延涵盖战略风险、市场风险、操作风险、合规风险、财务风险等具体类型。

（三）XX合规：指企业及员工在经营活动及工作中，遵守国家法律法规、行业规范、监管要求及内部规章制度的统一状态。其外延包括但不限于业务合规、财务合规、安全合规、环保合规、反腐败合规等。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有业务领域、业务环节及关键岗位，确保风险防控无死角。

（二）责任到人：明确各级管理及执行主体的职责权限，实现风险防控责任闭环。

（三）风险导向：聚焦高发及重大风险点，优先配置资源，实施差异化管控。

（四）持续改进：通过动态评估、经验总结、技术升级等方式，不断提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理承担第一责任，负责统筹推进、资源保障及最终决策；分管领导承担直接责任，负责具体组织协调、监督考核及问题处置。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，各部门、下属单位负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调：研究决策XX专项管理的重大事项，协调跨部门、跨单位的管理需求。

（二）决策审批：审议XX专项管理制度、重大风险应对方案及资源分配计划。

（三）监督评价：定期听取专项管理工作汇报，评估管理成效并督促改进。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠在公司[牵头部门名称]（如风险管理部或合规管理部），负责日常管理事务，主要职责包括：

（一）制度建设：组织起草、修订XX专项管理制度及操作指南。

（二）风险识别：牵头开展专项风险排查，动态更新风险清单。

（三）监督考核：制定考核标准，组织开展专项管理成效评估。

第八条牵头部门（如[牵头部门名称]）主要职责：

（一）体系建设：统筹XX专项管理制度框架设计，推动跨部门协同管理。

（二）风险识别：牵头开展专项领域风险画像，建立风险数据库。

（三）监督考核：组织专项检查，对发现的问题进行通报整改。

第九条专责部门（如财务部、采购部、信息部等）主要职责：

（一）业务合规：审核本领域业务流程的合规性，优化操作规范。

（二）风险处置：制定专项领域风险应急预案，配合开展风险处置。

（三）流程优化：推动数字化工具赋能，提升专项管理自动化水平。

第十条业务部门及下属单位主要职责：

（一）日常防控：落实XX专项管理要求，开展岗位风险自查。

（二）培训宣贯：组织本领域员工学习专项制度，提升合规意识。

（三）信息报送：及时上报风险事件、管理问题及改进建议。

第十一条基层执行岗主要职责：

（一）合规操作：严格遵守XX专项管理操作规范，履行岗位合规承诺。

（二）风险上报：发现风险隐患或违规行为时，及时向主管或专责部门报告。

（三）记录存档：完整保存业务操作记录，配合开展管理检查。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管理：

（一）合规标准：供应商选择应通过公开招标、竞争性谈判等方式，实施尽职调查（如营业执照、财务状况、商业信誉等）；招标流程需严格遵循“公开、公平、公正”原则，签订合同前完成法律评审。

（二）禁止行为：严禁通过围标串标、利益输送等方式干预采购决策；严禁违规拆分采购项目或转包分包。

（三）风险防控：重点关注供应商资质造假、价格虚高、合同违约等风险，定期开展供应