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法官责任制度的基本问题概述

目录

TOC\o1-3\h\u4345法官责任制度的基本问题概述 1

21967一、法官责任的范畴 1

22732（一）法官的涵义 1

28685（二）责任的涵义 3

19346（三）法官责任的多样性 3

3928（四）本文研究范围的界定 4

21108二、法官责任制度的主要特征 5

27012（一）法官责任制度以审判独立为前提 5

8220（二）法官责任制度需有谦抑性 6

29228三、法官责任制度的功能 8

7912（一）约束法官行为 8

25244（二）维护司法公信 9

25014（三）保障法官权益 10

在司法责任制改革推行的背景下，对我国法官责任制度进行整体的审视，显得极为必要。在本章中，本文拟对法官责任的范畴进行辨析，并对本文法官责任的研究范围加以界定。在范畴界定的基础上，本文将对法官责任制度的主要特征进行描绘，并对法官责任制度的功能进行讨论。

一、法官责任的范畴

在过去的研究中，有关法官责任的研究，理论界较多使用“错案追究”、“法官惩戒”等用语。考虑到以下因素，本文拟采用“法官责任”这一术语：首先，司法责任制改革背景下，理论界和实务界已经采用了“责任”一词，考虑到本文主题与司法责任制改革的联系，因此采用责任一词，较为妥当。其次，相比较“惩戒”一词，责任在我国，尤其是我国法学界过去的研究中运用的更为普遍。

以中国知网的博士论文数据库为例，题目名称中包含“责任”一词的博士论文高达626篇，我国法学界也对侵权责任、违约责任、刑事责任、纪律责任等用语，早有较为确定的涵义和用法。

（一）法官的涵义

按照《法官法》的定义，法院内部的行政职务作为确认法官身份的一部分。《法官法》规定，法官是依法行使国家审判权的审判人员，包括最高人民法院、地方各级人民法院和军事法院等专门人民法院的院长、副院长、审判委员会委员、庭长、副庭长、审判员和助理审判员。从学理上而言，在我国较早对法官制度进行系统研究的论者认为，“法官是指具备法定条件、经过法定程序产生、在审判机关中代表国家行使审判权的专门人员。因此，成为一名法官必须具有以下几个条件：一是具备法定的法官条件；二是经过法定程序产生；三是必须在审判机关——法院工作；四是必须从事审判工作”。

《法官法》规定，法官是依法行使国家审判权的审判人员，包括最高人民法院、地方各级人民法院和军事法院等专门人民法院的院长、副院长、审判委员会委员、庭长、副庭长、审判员和助理审判员。

陈海光：《中国法官制度研究》，中国政法大学2002年博士学位论文，第4页。

首先，本文讨论的法官是指在司法改革中已入额的员额内法官。员额制改革是本次司法改革的重要内容。据最高人民法院周强院长所言，“全国法院按照以案定额、按岗定员、总量控制、省级统筹的原则，经过严格考试考核、遴选委员会专业把关、人大依法任命等程序，从原来的211990名法官中遴选产生120138名员额法官”。周强：《最高人民法院关于人民法院全面深化司法改革情况的报告》，载《人民法院报》2017年11月2日，第1版。根据员额制改革与法院人员分类管理制度改革的制度安排，没有进入员额的，将不具有法官的身份，而只能作为审判辅助人员或司法行政人员。有关法院人员分类管理的研究，参见王禄生：

周强：《最高人民法院关于人民法院全面深化司法改革情况的报告》，载《人民法院报》2017年11月2日，第1版。

有关法院人员分类管理的研究，参见王禄生：《法院人员分类管理体制与机制转型研究》，载《比较法研究》2016年第1期，第63页。

不容忽视的是，由于员额制改革所设置的员额比例较低，以及司法实践中存在的案多人少等突出问题，在员额制改革之后，存在着未入员额的法院工作人员，例如审判辅助人员“挂名办案”的风险。当然，这是另外一个问题，可参见本文第六章的讨论。

其次，本文讨论的法官是指实际从事裁判活动的法官。在过去的司法实践中，具有法官身份与从事裁判活动并不存在必然的关联。例如，法院的行政领导，如正副院长、审判委员会专职委员一般并不参与具体案件的审判工作，而按照《法官法》的规定，其仍然具有法官的身份。再如，在法院内部从事政工、宣传、人事、装备管理等工作的人士，尤其是相关部门的领导一般也具有法官的身份。员额制改革可望部分解决上述问题。然而，考虑到我国司法实践的实际情况，尽管改革的推进者对法院的行政领导入额保持审慎的态度，同时主张“入额须办案”，参见

参见最高人民法院2017年4月发布的《关于加强各级人民法院院庭长办理案件工作的意见（试行）》。

再次，本文讨论的法官仅限于职业法官。考虑到在过去我国的陪审制度中，人民陪审员享有着与职业法官相同的对事实与法律的裁判权，有关