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群业群建设的制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等国家法律法规，结合《XX集团企业内部控制管理办法》《XX集团专项风险管理规范》等集团母公司相关制度要求，以及公司为防控XX专项风险、规范XX业务流程、提升管理效能的内部需求，制定本制度。制度旨在通过系统性管理措施，明确XX专项管理的组织架构、职责分工、操作标准、运行机制与保障措施，防范化解XX领域风险，确保公司业务合规、稳健运行。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司XX业务全流程及所有场景，包括但不限于XX业务的市场拓展、项目实施、采购执行、资金管理、数据应用等环节。各部门及下属单位必须严格执行本制度，确保XX专项管理要求落地实施。

第三条本制度下列术语含义：

（一）“XX专项管理”指公司针对XX领域风险点所建立的全流程、全要素、全员参与的风险防控与合规管理体系，涵盖风险识别、评估、预警、处置、改进等环节。

（二）“XX风险”指公司在XX业务活动中可能存在的合规风险、操作风险、安全风险、财务风险等，可能导致公司资产损失、声誉受损或法律责任。

（三）“XX合规”指公司及员工在XX业务活动中严格遵守国家法律法规、行业准则、集团制度及公司内部管理规定的行为要求。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：XX专项管理必须覆盖公司XX业务的所有环节、所有部门、所有人员，实现无死角、无盲区管控。

（二）责任到人原则：明确各级组织及岗位在XX专项管理中的责任主体，建立“一岗双责”的accountability机制。

（三）风险导向原则：以风险防控为核心，重点关注XX领域重大风险点，实施差异化管控措施。

（四）持续改进原则：通过动态评估与优化，不断完善XX专项管理体系，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，负责审定XX专项管理战略、重大制度及资源保障；分管领导为公司XX专项管理直接责任人，负责组织协调、监督考核及日常管理。

第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要职责包括：统筹XX专项管理工作、决策重大管理事项、协调跨部门协作、监督考核落实情况。领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]承担，负责日常事务管理。

第七条XX专项管理领导小组主要职能：

（一）制定XX专项管理总体策略与年度计划；

（二）审批XX专项管理制度、流程及标准；

（三）协调解决XX专项管理中的重大问题；

（四）监督评估各部门XX专项管理成效。

第八条明确三类主体职责分工：

（一）牵头部门职责：

1.统筹XX专项管理制度体系建设，定期修订完善；

2.组织开展XX专项风险排查与评估；

3.负责XX专项管理培训与宣传；

4.监督考核各部门XX专项管理落实情况。

（二）专责部门职责：

1.负责XX专项领域的业务合规审核；

2.优化XX业务操作流程，嵌入合规控制点；

3.处置XX专项领域的风险事件，提出改进建议；

4.编制XX专项管理报告，定期上报领导小组。

（三）业务部门/下属单位职责：

1.落实XX专项管理要求，开展日常风险防控；

2.按规定上报XX专项风险事件，配合调查处置；

3.开展岗位XX合规培训，确保员工熟知操作规范。

第九条基层执行岗责任：

（一）严格遵守XX专项操作规范，签署岗位合规承诺书；

（二）及时上报XX专项领域发现的异常情况或风险隐患；

（三）参与XX专项管理培训，提升合规意识与操作能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条采购领域管控：

（一）合规标准：严格执行供应商尽职调查制度，建立合格供应商名录；规范招标流程，确保过程公开透明；加强采购合同管理，明确违约责任。

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、严禁违规转包分包、严禁泄露采购信息。

（三）风险防控：重点关注供应商资质造假、招标串通、合同执行偏差等风险。

第十一条财务领域管控：

（一）合规标准：明确资金审批权限与流程，严格执行“三重一大”决策制度；确保税务申报合规，避免逃税漏税行为。

（二）禁止行为：严禁违规拆分资金、严禁挪用公司资金、严禁虚开发票套取资金。

（三）风险防控：重点关注资金使用不当、税务合规风险、财务造假等。

第十二条数据管理领域管控：

（一）合规标准：建立数据分类分级制度，明确数据采集、存储、使用、传输等环节的合规要求；落实数据安