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投资发展部投资管理制度

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投资发展部投资管理制度

第一章总则

第一条制定目的与依据

为规范公司投资发展部（以下简称“投资部”）的投资行为，提高投资决策的科学性和精准性，保障公司资产的安全与增值，防范投资风险，促进公司持续、健康、稳定发展，依据国家相关法律法规及公司章程，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司投资发展部主导或参与的各类对内、对外投资项目的全过程管理，包括但不限于股权投资、债权投资、项目投资及其他经公司批准的投资行为。投资部在开展上述投资活动时，均须遵守本制度的规定。

第三条基本原则

1.战略导向原则：投资活动应紧密围绕公司整体发展战略，服务于公司核心业务的提升与拓展，促进公司长期价值的最大化。

2.风险与收益平衡原则：在追求投资收益的同时，充分评估并有效控制投资风险，确保投资活动的稳健性。

3.科学决策原则：建立规范的投资决策程序，基于充分的尽职调查和严谨的分析论证进行投资决策，避免个人主观臆断。

4.规范运作原则：投资活动的各个环节均应遵循本制度及公司其他相关规定，确保操作流程的规范化、透明化。

5.效益优先原则：力求以合理的投入获取最佳的投资回报，注重投资项目的经济效益和社会效益。

第四条投资定义

本制度所称投资，是指公司为获取未来收益或实现特定战略目标，将货币资金、实物资产、无形资产等投入到目标项目或企业的行为。

第二章组织与职责

第五条投资发展部职责

投资发展部是公司投资管理的常设职能部门，在公司授权范围内履行以下职责：

1.研究宏观经济形势、行业发展趋势及投资机会，为公司投资决策提供依据。

2.负责组织编制公司年度投资计划，并按程序报批。

3.负责投资项目的寻找、筛选、初步评估与立项。

4.组织或参与投资项目的尽职调查、可行性研究与投资方案设计。

5.负责投资项目的申报与评审准备工作，根据审批意见推进项目实施。

6.负责投资项目的投后管理、跟踪与增值服务。

7.负责投资项目的退出方案设计与实施。

8.建立和维护投资项目信息库，定期向公司管理层汇报投资进展、收益情况及风险状况。

9.制定和完善公司投资管理相关制度和流程。

第六条投资决策机构

公司根据投资项目的性质、金额及风险程度，设立相应的投资决策机构（如投资决策委员会），负责对投资项目进行审议和最终决策。投资决策机构的具体组成、职责权限及决策程序另行规定。

第七条岗位设置与职责

投资发展部可根据业务需要设置投资经理、投资分析师等岗位，明确各岗位职责分工，确保投资业务的顺利开展。

第三章投资流程管理

第八条项目发掘与初步筛选

投资发展部应通过多种渠道积极发掘潜在投资项目，包括但不限于行业研究、合作伙伴推荐、公开信息披露、专业机构介绍等。对获取的项目信息进行初步筛选，评估其与公司战略的契合度、初步的商业前景及风险水平，形成初步筛选意见。

第九条立项

对于通过初步筛选的项目，投资发展部应组织编写《项目立项申请报告》，阐明项目背景、投资理由、初步投资方案、预期效益及主要风险等。按规定程序报公司相关领导审批立项。立项批准后，方可正式启动后续调研工作。

第十条尽职调查

立项批准后，投资发展部应组织或委托专业机构对目标项目进行全面、深入的尽职调查。尽职调查范围应包括但不限于：

1.业务与市场：行业状况、市场竞争格局、目标公司/项目的业务模式、核心竞争力、市场地位、发展规划等。

2.财务状况：历史财务数据真实性、财务结构、盈利能力、现金流状况、未来盈利预测等。

3.法律合规：股权结构、重大合同、知识产权、诉讼仲裁、环保合规、劳动用工等。

4.管理团队：核心管理人员背景、经验、稳定性及激励机制等。

尽职调查完成后，应编制《尽职调查报告》。

第十一条可行性研究与投资方案

在尽职调查基础上，投资发展部应组织编制《投资可行性研究报告》，对项目的技术可行性、经济可行性、市场可行性及风险因素进行全面分析论证。结合可行性研究结论，设计详细的投资方案，包括投资金额、股权结构（如适用）、出资方式、资金来源、投后管理安排、退出路径等。

第十二条投资评审与决策

投资发展部将《投资可行性研究报告》及投资方案提交公司投资决策机构进行评审。评审内容包括但不限于项目的战略符合性、投资回报、风险控制、方案合理性等。投资决策机构根据评审结果作出投资决策（批准、否决或修改后再审）。

第十三条投资实施

投资方案经批准后，投资发展部负责组织投资协议的谈判与签署，并按照协议约定办理出资、工商变更（如适用）等相关手续，确保投资款项按计划投入。

第十四条投后管理

1.日常跟踪：定期收集目标公司/项目的经营管理、财务状况、市场动态等信息，形成投后管理报告。

2.风险监控