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建立问题线索调度(排查)会议制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，参照行业先进管理准则及集团母公司《企业风险管理纲要》要求，结合公司实际防控专项风险、规范业务流程的内部管理需求制定。制度旨在明确问题线索调度（排查）工作的组织架构、职责分工、运行机制及保障措施，通过系统性管理提升风险防控能力，保障企业资产安全、业务合规及可持续发展。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖采购招标、财务资金、数据安全、工程建设、合同管理、人力资源等业务场景中问题线索的收集、研判、处置及闭环管理全过程。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）XX专项管理：指公司针对特定领域（如采购、财务、数据等）风险防控所建立的系统性管理制度、流程及操作规范，包括风险识别、评估、预警、处置、改进等环节。

（二）XX风险：指在日常经营管理中可能引发资产损失、法律纠纷、声誉损害或合规处罚的不确定事件，包括但不限于操作风险、合规风险、市场风险等。

（三）XX合规：指企业经营活动及员工行为符合国家法律法规、行业准则及内部管理制度要求，确保业务合法、合规、合乎道德。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有业务领域及流程节点，不留管理盲区；

（二）责任到人：明确各级管理及执行主体的职责，建立责任追溯机制；

（三）风险导向：优先防控重大、高频风险，动态调整管理资源；

（四）持续改进：通过定期评估优化管理体系，提升风险防控效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担统筹决策、资源保障及最终监督责任；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、制度落实及考核监督。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调：协调跨部门、跨单位的专项管理工作，解决重大问题；

（二）决策审批：审议重大风险处置方案、专项制度修订及资源分配；

（三）监督评价：定期检查专项管理成效，指导体系优化。

第七条明确三类主体职责分工：

（一）牵头部门：

1.负责XX专项管理制度体系建设，组织制定、修订及解释；

2.统筹开展专项风险识别、评估及分级管理；

3.监督检查各部门专项管理执行情况，开展考核评价；

4.组织专项培训与宣传，提升全员合规意识。

（二）专责部门：

1.负责XX专项领域的业务合规审核，优化业务流程；

2.针对专项风险制定处置预案，指导业务部门落实；

3.参与重大风险事件的调查处置，提供专业支持。

（三）业务部门/下属单位：

1.落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险排查；

2.及时上报问题线索，配合完成风险处置及整改；

3.建立内部监督机制，防止违规行为发生。

第八条明确基层执行岗责任：

（一）员工需遵守岗位合规操作手册，签署合规承诺书；

（二）主动报告工作中发现的违规线索、潜在风险及管理漏洞；

（三）参与专项培训考核，确保掌握必要合规知识及操作技能。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购招标领域：

（一）合规标准：供应商需完成尽职调查，包括资质审核、历史业绩评估及商业贿赂排查；招标流程需严格遵循公开、公平、公正原则，关键节点须留存完整记录。

（二）禁止行为：严禁指定供应商、围标串标、利益输送及违规支付保证金；

（三）重点防控：供应商信息造假、价格串通、评标不公等风险。

第十条财务资金领域：

（一）合规标准：资金审批需遵循权限管理原则，大额支出须集体决策；税务申报需确保合法合规，留存完整凭证链。

（二）禁止行为：严禁设立账外资金、违规拆借、虚列支出及伪造票据；

（三）重点防控：资金挪用、税务违规、财务造假等风险。

第十一条数据安全领域：

（一）合规标准：数据处理需遵循最小化原则，明确数据访问权限；重要数据需加密存储及传输，定期开展安全评估。

（二）禁止行为：严禁非法采集、泄露或交易敏感数据；

（三）重点防控：数据泄露、滥用及系统漏洞风险。

第十二条工程建设领域：

（一）合规标准：项目招投标需公开透明，施工过程须符合安全规范；合同管理需明确权责，变更需履行审批程序。

（二）禁止行为：严禁违规转包分包、偷工减料及恶意拖欠款项；

（三）重点防控：工程质量、安全事故及合同纠纷风险。

第十三条合同管理领域：

（一）合规标准