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建立稀土产品流向记录制度

第一章总则

第一条为贯彻落实国家关于稀土产业管理的相关法律法规及行业准则，规范公司稀土产品生产、采购、销售、运输等环节的流向管理，有效防控专项风险，提升合规经营水平，结合公司实际运营需求，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖稀土产品从采购、生产、仓储、销售到运输等全流程的流向记录与管理，确保各环节可追溯、可核查。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对稀土产品流向进行的全过程、系统性管控活动，包括风险识别、流程设计、记录保存、监督考核等。

（二）“XX风险”是指稀土产品在流转过程中可能存在的违规操作、信息泄露、资源流失等潜在问题，需通过制度措施加以防范。

（三）“XX合规”是指公司及员工在稀土产品流向管理中，严格遵循法律法规、行业规范及内部制度要求的行为标准。

第四条稀土产品流向管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保所有稀土产品流转环节纳入管理范围，无死角、无遗漏。

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理职责，确保责任主体清晰、可追溯。

（三）风险导向：聚焦高风险环节，实施重点管控，动态调整管理策略。

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司稀土产品流向管理负总责，承担全面领导责任；分管领导对专项管理工作负直接责任，负责组织落实、监督考核及应急处置。

第六条设立稀土产品流向管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组负责统筹协调专项管理工作，研究决策重大事项，监督制度执行，并定期向公司决策层报告工作情况。

第七条明确三类主体的职责分工：

（一）牵头部门：由[牵头部门名称]担任，负责统筹稀土产品流向管理制度建设，组织开展风险识别与评估，监督制度执行，定期开展考核，组织培训宣贯，并协调跨部门协作。

（二）专责部门：由[专责部门名称]担任，负责稀土产品流向的业务合规审核，优化业务流程，指导业务部门落实管理要求，处置相关风险事件，并建立风险数据库。

（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域稀土产品流向管理要求，开展日常风险防控，确保业务操作符合制度规范，并及时上报异常情况。

第八条基层执行岗的合规操作责任包括：

（一）严格遵守操作规程，确保记录真实、准确、完整；

（二）发现异常情况及时上报，不得隐瞒或拖延；

（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条稀土产品采购环节管理：

（一）业务操作合规标准：供应商需经尽职调查，包括资质审核、信用评估、业务背景核查，建立合格供应商名录；采购流程需遵循招标、比价、审批等程序，确保过程透明。

（二）禁止性行为：严禁向无资质或受限企业采购稀土产品，严禁违规泄露采购信息。

（三）重点防控点：供应商资质动态监控，采购价格异常波动排查。

第十条稀土产品生产环节管理：

（一）业务操作合规标准：建立生产台账，记录投入原料、生产数量、产品规格等关键信息，确保与采购、销售记录匹配；严格执行环保标准，防止资源浪费。

（二）禁止性行为：严禁擅自改变产品规格或掺杂其他材料，严禁伪造生产记录。

（三）重点防控点：生产数据异常核对，设备运行状态监控。

第十一条稀土产品仓储环节管理：

（一）业务操作合规标准：建立库存台账，实时更新入库、出库信息；实施分区管理，明确产品种类、数量、存放位置；定期盘点，确保账实相符。

（二）禁止性行为：严禁擅自调拨或转移库存，严禁伪造出入库记录。

（三）重点防控点：库存数据实时同步，异常出入库行为核查。

第十二条稀土产品销售环节管理：

（一）业务操作合规标准：客户需经严格审核，建立合格客户名录；销售合同需明确产品规格、数量、价格、交付方式等条款，并经合规部门审核；销售流向需实时记录。

（二）禁止性行为：严禁向受限地区或企业销售稀土产品，严禁违规提供优惠或返点。

（三）重点防控点：客户资质动态更新，销售流向异常监测。

第十三条稀土产品运输环节管理：

（一）业务操作合规标准：运输合同需明确承运方资质、运输路线、交付时间等，并经合规部门审核；运输过程需全程跟踪，确保货物安全；交付时需核对收货人信息。

（二）禁止性行为：严禁使用无资质承运方，严禁运输过程中货物遗失或调换。

（三）重点防控点：运输路线安全评估，承运方资质核查。

第十四条信息安全管理：

（一）业务操作合规标准：建立信息分级管理机制，敏感信息需加密存储