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建立重大问题上报制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，参照行业最佳实践标准及集团母公司关于企业风险防控与合规管理的总体要求制定。为规范公司重大问题管理流程，建立系统性风险识别、评估与处置机制，有效防范专项领域潜在风险，保障企业稳健运营与可持续发展，结合企业内部管理实际需求，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理的全部业务场景，包括但不限于采购、财务、研发、生产、销售、人力资源、信息化、数据安全等专项领域。任何涉及企业重大利益、可能引发系统性风险或产生重大合规影响的问题，均须按照本制度履行上报与处置程序。

第三条本制度核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指企业围绕特定业务领域（如采购、财务、数据安全等）建立的全流程风险防控与合规管理体系，包括政策制定、流程设计、风险识别、监测预警、处置改进等环节。

（二）“XX风险”是指企业在经营活动中可能面临的导致重大损失或影响合规性的不确定性事件，可分为一般风险（如操作失误风险）、重大风险（如重大安全事件、数据泄露）、极重大风险（如重大法律诉讼、监管处罚）。

（三）“XX合规”是指企业经营活动及员工行为严格遵循法律法规、行业准则、内部规章制度，且符合社会公序良俗及道德规范的状态。

（四）“XX管理责任”是指各级管理主体对所辖领域重大问题预防和处置的法定义务，包括决策责任、执行责任、监督责任及终身责任。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖原则：确保所有业务领域、所有层级、所有员工纳入专项管理范围，不留监管盲区。

（二）责任到人原则：明确各级管理主体的具体职责，建立“谁主管、谁负责，谁审批、谁负责，谁执行、谁负责”的责任链条。

（三）风险导向原则：优先聚焦重大风险领域，实施差异化管控措施，以风险程度决定管控力度。

（四）持续改进原则：通过动态评估与优化，不断完善专项管理制度，提升风险防控能力。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人（如总经理/董事长）为本制度实施的第一责任人，对专项管理的总体有效性负总责；分管相关业务的副总经理为直接责任人，负责统筹协调专项管理工作的落地执行。

第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为专项管理的最高决策与协调机构，成员由公司主要负责人、相关分管领导及牵头部门负责人组成。领导小组主要履行以下职能：

（一）审议专项管理制度及重大风险处置方案；

（二）统筹协调跨部门重大问题处置资源；

（三）监督专项管理工作的常态化运行；

（四）定期评估专项管理成效，提出改进要求。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室（设在XX部门），负责日常管理事务，具体职责包括：

（一）组织制定与修订专项管理制度；

（二）统筹开展专项风险排查与评估；

（三）跟踪重大问题处置进展，协调解决障碍；

（四）汇总分析专项管理数据，形成决策支持报告。

第八条XX专项管理职责划分如下：

（一）牵头部门（如合规管理部/风险控制部）职责：

1.统筹设计专项管理制度体系，确保制度与企业战略及业务场景匹配；

2.组织开展专项风险识别与评估，建立风险清单及预警机制；

3.监督各部门专项管理执行情况，开展合规检查与考核；

4.负责专项管理培训宣贯，提升全员合规意识。

（二）专责部门（如法务部、财务部、技术部等）职责：

1.负责本领域专项业务的合规审核与流程优化；

2.识别并处置本领域专项风险，提出改进建议；

3.参与重大风险事件的处置，提供专业支持；

4.定期更新本领域风险清单及管控措施。

（三）业务部门/下属单位职责：

1.落实专项管理要求，开展本领域风险自查与整改；

2.建立日常操作规范，确保业务行为合规；

3.及时上报重大问题线索，配合处置工作；

4.记录并保存专项管理相关资料，实现可追溯管理。

第九条基层执行岗（如业务员、工程师、操作员等）须履行以下合规操作责任：

（一）严格遵守岗位操作规程，杜绝违规行为；

（二）主动识别并上报发现的重大问题线索；

（三）配合上级开展专项检查与整改；

（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条采购领域管控：

采购业务全流程须符合《企业采购管理制度》要求，重点管控环节包括：

（一）供应商尽职调查：建立供应商准入标准，对关键供应商实施实地考察或第三方核查，严禁虚假资质或关联交易利益输送；

（二）招标流程规范：公