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建筑许可制度是事前控制制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》等国家相关法律法规，结合行业普遍遵循的业务准则及X集团母公司关于风险防控与合规经营的管理规定制定。为规范建筑许可管理流程，强化事前风险防控，有效防范专项风险事件，提升企业核心竞争力，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖建筑项目立项、设计、施工、验收等全生命周期中的许可申请与管理环节。所有参与建筑许可业务的部门及人员，必须严格遵循本制度执行相关工作。

第三条本制度下列核心术语定义如下：

（一）建筑许可专项管理：指企业为规范建筑许可申请与审批流程，防范项目实施过程中的法律风险、安全风险及合规风险，所建立的全流程、系统化的事前控制管理体系。

（二）专项风险：指在建筑许可管理过程中可能引发法律纠纷、安全事故、资质违规等重大损失的风险事件，包括但不限于许可超期、资质不符、设计变更未审批等情形。

（三）合规管理：指企业为确保建筑许可业务符合国家法律法规及内部制度要求，所实施的主动监督、动态调整、持续优化的管理活动。

第四条建筑许可专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：所有建筑许可业务环节均纳入专项管理范围，确保无死角、无遗漏。

（二）责任到人：明确各级管理人员的职责权限，实现责任闭环。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别并处置重大风险。

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化流程漏洞，提升制度效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对建筑许可专项管理负总责，承担首要领导责任；分管领导为直接责任人，负责统筹协调、监督考核及重大风险处置。

第六条设立建筑许可专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括相关部门负责人。领导小组负责统筹协调建筑许可管理工作，研究决策重大事项，监督制度执行，定期评估管理效果。

第七条领导小组主要职责包括：

（一）统筹规划建筑许可专项管理工作的方向与目标；

（二）决策审批重大建筑许可项目的立项、变更及风险处置方案；

（三）监督各部门专项管理制度的落实情况，定期开展考核评价；

（四）协调解决跨部门的管理难题，确保工作协同高效。

第八条牵头部门为XX部（如建设管理部或项目管理部），负责统筹建筑许可专项管理制度建设、风险识别、监督考核及培训宣贯。牵头部门主要职责包括：

（一）组织制定、修订专项管理制度及操作指南；

（二）定期开展专项风险排查，建立风险数据库；

（三）监督各部门制度执行情况，组织开展合规检查；

（四）协调解决业务流程中的管理问题，推动持续优化。

第九条专责部门为XX部（如合规管理部或法务部），负责建筑许可业务的合规审核、流程优化及风险处置。专责部门主要职责包括：

（一）审核建筑许可申请材料的合法性、完整性；

（二）优化许可审批流程，降低合规风险；

（三）处置重大风险事件，提出处置建议；

（四）提供合规培训，提升全员风险意识。

第十条业务部门及下属单位为建筑许可专项管理的执行主体，负责落实本领域许可管理要求，开展日常风险防控。主要职责包括：

（一）严格按照制度要求开展许可申请与审批；

（二）建立本领域风险台账，及时上报重大风险；

（三）组织员工学习制度要求，确保合规操作；

（四）配合牵头部门及专责部门的监督检查。

第十一条基层执行岗（如项目工程师、采购专员等）对自身岗位职责范围内的许可业务负合规操作责任，主要职责包括：

（一）签署岗位合规承诺书，严格遵守制度要求；

（二）及时上报业务过程中的异常情况及风险隐患；

（三）参与培训学习，提升风险识别能力；

（四）协助专责部门完成合规审查工作。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条许可申请环节：业务部门在项目立项后X日内提交许可申请材料，材料需经专责部门审核通过后方可提交至相关审批机构。禁止提交虚假材料或隐瞒关键信息。

第十三条资质管理环节：所有参与项目的单位必须具备相应资质，严禁使用无资质或过期资质的单位。业务部门需在项目启动前完成资质核查，并留存相关证明文件。

第十四条设计变更环节：项目实施过程中需进行设计变更的，必须提交变更申请，经牵头部门及专责部门联合审批后方可实施。禁止未经审批擅自变更设计方案。

第十五条进度管控环节：项目进度需严格按照许可要求推进，业务部门需定期提交进度报告，并在关键节点向领导小组汇报。禁止超期施工或擅自调整进度计划。

第十六条安全管理环节：项目实施必须符合安全生产标准，业务部门需建立